自認屬性及其相關(guān)問題研究

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1、自認屬性及其相關(guān)問題研究（下）　　四、自認的對象：是否包括間接事實和輔助事實　　作為民事訴訟證明對象的實體法事實可以分為主要事實、間接事實和輔助事實三個層次。所謂主要事實是指發(fā)生法律效果所必要的直接事實，也即合于法律規(guī)定，產(chǎn)生一定法律效果之構(gòu)成要件之事實。在訴訟中，法院是通過確定主要事實存在與否來確定民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系是否存在的。所謂間接事實是指用來推定主要事實是否存在的事實。輔助事實是指與要證事實無關(guān)之有關(guān)證據(jù)能力或證據(jù)價值之事實。如證人之誠實性、認識能力、記憶能力、表達能力等有關(guān)證人之信賴性等事實。間接事實和輔助事實就其性

2、質(zhì)及作用而言，與認定主要事實之證據(jù)資料無異。因此，當事人之主張責(zé)任及舉證責(zé)任，應(yīng)僅以主要事實為限。而間接事實或輔助事實，即使當事人未主張，法院亦得依自由心證，本于已明了之他事實，以推定應(yīng)證事實之真?zhèn)巍！　τ谥饕聦嵆蔀樽哉J的對象，無論是學(xué)說還是判例都是無可爭議的，“主要事實得為自認之對象者，乃通說所采，并無爭議”。對當事人主張的主要事實的自認一經(jīng)成立，法院就將以該自認的主要事實作為裁判的依據(jù)，不再對該主要事實進行證據(jù)調(diào)查。問題是，一方當事人對于對方當事人主張的間接事實以及輔助事實作出的自認，能否產(chǎn)生自認的效力，也就是說，間

3、接事實以及輔助事實能否成為自認的對象，值得研究?！　≡诶碚撋?，日本通說認為，自認的對象是成為判決基礎(chǔ)的直接事實。間接事實、輔助事實不能成為自認對象。日本法院的判例對于間接事實自認的成立也持否定的態(tài)度。④大陸法系國家民事訴訟法中的辯論主義是自認制度的基石。民事訴訟中的自認主要是基于辯論主義而建立的。而辯論主義僅僅適用于主要事實，間接事實、輔助事實原則上不適用辯論主義，即使當事人沒有提出，法院亦可依職權(quán)調(diào)查，所以一般認為當事人對于間接事實、輔助事實的陳述不成立自認。我國學(xué)者也大多認為，自認是指當事人一方對對方主張的、并由對方負有

4、證明責(zé)任的要件事實所作的承認的陳述。在具體的訴訟中，當事人一方承認對己不利的事實有可能是對方不負證明責(zé)任的案件事實。例如，在就是否存在轉(zhuǎn)貸承諾發(fā)生爭議時，一方當事人主張在轉(zhuǎn)貸后，對方仍一如既往地收受租金這一事實，對方當事人若對此加以承認，這時不構(gòu)成自認。因為這種事實是一種間接事實，是自由心證主義的作用范圍，不屬辯論主義的作用范圍，法官仍可展開證據(jù)調(diào)查。就是說，只有要件事實，即一方負有證明責(zé)任的案件事實，才能構(gòu)成自認的對象?！　≡趯W(xué)理上，之所以當事人對間接事實的承認不具有等同主要事實自認那樣的效力，完全是基于自由心證主義的要求

5、。根據(jù)自由心證原則，法官在案件的主要事實存在爭議或不明時，可以在不受強制的情況下依據(jù)法官自己的良心對該主要事實存在與否進行判斷。如果承認間接事實的自認拘束力，就會因為間接事實的當然存在(當事人對間接事實自認后，就免除了法院對該事實的認定權(quán))，迫使法官不得不相應(yīng)地認定相關(guān)的主要事實的存在與否。這實際上也就剝奪了法官對主要事實的自由心證權(quán)。①也有的學(xué)者對此持不同的觀點，認為承認間接事實的自認效力并不違反自由心證原則，主張也應(yīng)當認可間接事實自認的成立，即使主要事實存在爭議，對作為表征的間接事實的自認，就免除了對其間接事實的證明。不

6、過，與主要事實自認的不同，“法院可以依據(jù)自由心證進而基于其他的間接事實來對主要事實的存在與否作出認定”?！爸灰阋酝品摫蛔哉J間接事實的其他間接事實未獲得認定(即使法官對該被自認間接事實存在著懷疑)，讓法官從被自認的間接事實(以此來作為前提)來推定主要事實也應(yīng)當說是一種妥當?shù)倪壿嫛??！　∥覀冋J為，無糾紛即無審判的原則也應(yīng)適用于間接事實與輔助事實。法院如果就當事人之間沒有爭議的間接事實依職權(quán)進行審判，則不但存在因當事人不愿舉證而在證據(jù)資料不全情況下作出錯誤判斷的危險，且無異于挑起當事人之間本來并不存在的爭端，破壞當事人之間法的

7、和平，有違民事訴訟的目的。同時，“在民事訴訟中，主要事實與間接事實的區(qū)別是相對的，兩者之間并無明確、一致性的界限”，將主要事實與間接事實明確區(qū)別往往相當困難。而且，承認間接事實自認的效力對于促進當事人的自主性訴訟活動，簡化對事實的認定，提高訴訟效率無疑是有意義的。當事人針對間接事實作出的與對方當事人主張一致的陳述，如無其他證據(jù)可以否定該經(jīng)當事人自認的間接事實存在，法院原則上應(yīng)受自認之拘束，以該經(jīng)當事人自認的間接事實作為推斷主要事實是否存在的基礎(chǔ)。不過，這種自認畢竟不同于對主要事實的自認。因為由間接事實推斷主要事實的過程，終究

8、屬于法官自由心證運用的范圍。即使法官承認某一經(jīng)自認的間接事實的存在，亦不表示法官必須承認依該間接事實，則某一主要事實亦存在。當法院通過其他的證據(jù)調(diào)查不能對該主要事實的存在形成心證時，就會妨礙將該主要事實作為裁判的事實依據(jù)。“在具體訴訟中，當欠缺證明主要事實之證據(jù)(直接證據(jù))時，勢必借間接證