基金銷售人員資格考試綜合復(fù)習(xí)試卷

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1、基金銷售人員從業(yè)資格考試綜合練習(xí)>>基金銷售人員資格考試綜合復(fù)習(xí)試卷判斷題1:美國的第一家證券交易所是“紐約股票交易所”。對錯考生答案：正確答案：錯試題分?jǐn)?shù):0.5得分:02:《證券法》是規(guī)范中華人民共和國境內(nèi)股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管活動的法律。對錯考生答案：正確答案：對試題分?jǐn)?shù):0.5得分:03:中國證監(jiān)會對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管，并負(fù)責(zé)組織各證券公司進(jìn)行培訓(xùn)。對錯考生答案：正確答案：錯試題分?jǐn)?shù):0.5得分:04:基金以股票、債券等金融證券為投資對象，是一種直接投資工具。對錯考生答案：正確答案：錯試題分?jǐn)?shù):0.5得分:05

2、:與基金相比，保險投資產(chǎn)品在獲得保險保障的同時也在一定程度上失去了投資的靈活性對錯考生答案：正確答案：對試題分?jǐn)?shù):0.5得分:06:集合計劃主要分為限定型產(chǎn)品、非限定型產(chǎn)品和信托產(chǎn)品。對錯考生答案：正確答案：錯試題分?jǐn)?shù):0.5得分:07:信托計劃在信托期限屆滿之前一般不得贖回，但可以依法轉(zhuǎn)讓，流動性較差對錯考生答案：正確答案：對試題分?jǐn)?shù):0.5得分:08:貨幣型基金不會有本金損失，也就沒有任何投資風(fēng)險。對錯考生答案：正確答案：錯試題分?jǐn)?shù):0.5得分:09:評級為五星的基金在未來表現(xiàn)一定比評級為三星的基金好。對錯考生答案：正確答案：錯試題分?jǐn)?shù):0.5得分:010:證券交易所負(fù)責(zé)組織監(jiān)督基金的上市

3、交易。對錯考生答案：正確答案：對試題分?jǐn)?shù):0.5得分:011:基金托管人在基金運作階段需協(xié)作基金管理人編輯基金定期報告、招募說明書更新等信息披露文件。對錯考生答案：正確答案：錯試題分?jǐn)?shù):0.5得分:012:交易員除了執(zhí)行基金經(jīng)理的指令外，還必須及時向基金經(jīng)理匯報實際交易情況和市場動向，協(xié)助基金經(jīng)理完成基金投資運作。對錯考生答案：正確答案：對試題分?jǐn)?shù):0.5得分:013:要避免基金資產(chǎn)估值時出現(xiàn)價格操縱及濫估的現(xiàn)象，需要監(jiān)管當(dāng)局頒布更為詳細(xì)的估值規(guī)則來規(guī)范估值的行為，或者由獨立的第三方來進(jìn)行估值。對錯考生答案：正確答案：對試題分?jǐn)?shù):0.5得分:014:對個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅。對錯

4、考生答案：正確答案：對試題分?jǐn)?shù):0.5得分:015:對投資者從基金分配中獲得的國債利息、買賣股票差價收入，在國債利息收入、個人買賣股票差價收入未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅。對錯考生答案：正確答案：對試題分?jǐn)?shù):0.5得分:016:封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。對錯考生答案：正確答案：對試題分?jǐn)?shù):0.5得分:017:開放式基金應(yīng)規(guī)定每周至少兩天為基金開放日，每個開放日后一天公告開放日單位基金資產(chǎn)凈值和單位基金累計凈值。對錯考生答案：正確答案：錯試題分?jǐn)?shù):0.5得分:018:基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人

5、主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。對錯考生答案：正確答案：對試題分?jǐn)?shù):0.5得分:019:召開基金份額持有人大會的，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前六十日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。對錯考生答案：正確答案：錯試題分?jǐn)?shù):0.5得分:020:基金營銷的細(xì)分市場上，盡管基金面對的客戶群體是增大的，但客戶的忠誠度是縮小的。對錯考生答案：正確答案：錯試題分?jǐn)?shù):0.5得分:021:基金管理人最需要關(guān)注的幾個營銷環(huán)境因素，包括公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營目標(biāo)和策略以及資本實力。對錯考生答案：正確答案：錯試題分?jǐn)?shù):0.5得分:022:直銷是不通過中介機(jī)構(gòu)而是由基金管理人附

6、屬的銷售機(jī)構(gòu)把基金份額直接出售給投資者的模式。對錯考生答案：正確答案：對試題分?jǐn)?shù):0.5得分:023:相比直銷渠道，代銷渠道對客戶的控制力較弱，但有廣泛的客戶基礎(chǔ)。對錯考生答案：正確答案：對試題分?jǐn)?shù):0.5得分:024:美國有世界上最多元化的基金銷售渠道，但仍然嚴(yán)重依賴于投資顧問渠道，包括券商、銀行和保險公司等。對錯考生答案：正確答案：對試題分?jǐn)?shù):0.5得分:025:基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。對錯考生答案：正確答案：錯試題分?jǐn)?shù):0.5得分:026:基金申購采取全額繳款方式。若資金在規(guī)定的時間內(nèi)未全部到帳，則申購不

7、成功。對錯考生答案：正確答案：對試題分?jǐn)?shù):0.5得分:027:一般情況下，基金持有人辦理不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)時，若T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點，投資者可于當(dāng)日開始贖回該部分的基金份額。對錯考生答案：正確答案：錯試題分?jǐn)?shù):0.5得分:028:QDII基金募集首先需申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，該資格獲批后還需申請經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格。對錯考生答案：正確答案：對試題分?jǐn)?shù):0.