信托合同資產(chǎn)證券化

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1、2016年下半年臺(tái)灣省基金從業(yè)資格：其他貨幣市場(chǎng)工具試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)1、基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人編制的__等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查。 A．基金資產(chǎn)凈值 B．基金份額申購、贖回價(jià)格 C．基金定期報(bào)告 D．定期更新的招募說明書2、____是基金信息披露最根本、最重要的原則。 A：真實(shí)性原則 B：準(zhǔn)確性

2、原則 C：完整性原則 D：及時(shí)性原則3、____是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。 A：基金管理費(fèi) B：基金托管費(fèi) C：基金銷售費(fèi) D：基金交易費(fèi)4、下列關(guān)于ETF份額的上市交易，正確的有__。 A．上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值 B．實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為5%，從上市次日開始實(shí)行 C．基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元 D．買入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以全部申報(bào)賣出5、國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)行制度主要有注冊(cè)制和核準(zhǔn)制，其中，注冊(cè)制實(shí)行__。 A．公開管理原則 B．實(shí)質(zhì)管理

3、原則 C．成本控制原則 D．質(zhì)量控制原則6、公募基金會(huì)計(jì)中，承擔(dān)主會(huì)計(jì)責(zé)任的是__。 A．注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) B．基金管理公司 C．托管銀行 D．基金銷售機(jī)構(gòu)7、下列關(guān)于投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的行為，合法的是__。 A．代理委托人從事證券投資 B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 C．買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 D．向委托人收取咨詢費(fèi)用8、關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。 A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn) B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券

4、代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C．債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng) D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)9、目前我國(guó)的基金會(huì)計(jì)核算細(xì)化到__。 A．日 B．周 C．月 D．季10、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。 A．10% B．30% C．50% D．60%11、因委托人死亡、喪失民事行為能力或者破產(chǎn)，致使委托合同終止將損害委托人利益的，在委托人的繼承人、法定代理人或者清算組織承受委托事務(wù)之前，受托人應(yīng)當(dāng)____ A：繼續(xù)處理委托事務(wù) B

5、：終止處理委托事務(wù) C：暫停處理委托事務(wù) D：解除委托合同12、證券市場(chǎng)的自律性組織有__。 A．證券交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．證券公司 D．證券業(yè)協(xié)會(huì)13、大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的____%以上通過。 A：30 B：50 C：60 D：7014、有限責(zé)任公司董事會(huì)的法定人數(shù)為____ A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上15、2006年5月推出的國(guó)內(nèi)首只生命周期基金是__。 A．興業(yè)社會(huì)責(zé)任基金 B．南方全球精選基金QDⅡ基金 C．ETF聯(lián)接基金 D．匯豐晉信

6、2016基金16、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的控制過程不包括__。 A．管理部門設(shè)定具體的市場(chǎng)營(yíng)銷目標(biāo) B．制定市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃 C．衡量企業(yè)在市場(chǎng)中的銷售業(yè)績(jī) D．管理部門評(píng)估廣告投入效果17、關(guān)于基金管理人，下列認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是__。 A．在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān) B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) C．基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會(huì)計(jì)核算等多方面的職責(zé) D．基金管理人是基金的募集者和管理者18、____指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開戶費(fèi)

7、、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。 A：基金運(yùn)作費(fèi) B：基金托管費(fèi) C：基金銷售費(fèi) D：基金管理費(fèi)19、經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易，成為我國(guó)第一只上市交易的投資基金的是__。 A．武漢證券投資基金 B．淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金 C．深圳南山投資基金 D．富島基金20、2001年9月，我國(guó)第一只開放式股票型基金__基金設(shè)立。 A．華安富利 B．南方寶元 C．華安創(chuàng)新 D．南方避險(xiǎn)21、基金監(jiān)管部的日常持續(xù)監(jiān)管方式主要有__。 A．現(xiàn)場(chǎng)檢查 B．隨機(jī)抽查 C．非現(xiàn)場(chǎng)檢查 D．重點(diǎn)檢查22、股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定

8、，但同時(shí)受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是__。 A．供求關(guān)系 B．每股凈資產(chǎn) C．公司人員結(jié)構(gòu) D．公司組織形式23、《證券投資基金法》規(guī)定，成立基金管理公司，實(shí)繳貨幣資本不得低于__元人民幣。 A．3000