證券從業(yè)資格考試《證券交易》講義匯總

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1、2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》講義匯總2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》講義：第一章一、目的與要求?！　?、通過(guò)《證券交易》課程的學(xué)習(xí)，同學(xué)們要了解有關(guān)證券交易、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券公司自營(yíng)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、債券回購(gòu)交易、清算與交收、證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的基本概念與內(nèi)容，熟練掌握相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則?！　?、通過(guò)課程輔導(dǎo)習(xí)題，同學(xué)們要掌握該課程的基本考試點(diǎn)，熟悉考題類(lèi)型，能夠通過(guò)考試并取得高分。　　二、《證券交易》教材變更及考試變動(dòng)情況　　證券發(fā)行與交易是證券市場(chǎng)的兩大主要內(nèi)容，證券市場(chǎng)是一個(gè)具有高度組織化的市場(chǎng)，它包括有嚴(yán)格的業(yè)務(wù)規(guī)則，也就是要參加證券市場(chǎng)，必須

2、首先熟悉證券交易的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，也就是說(shuō)要先懂得游戲規(guī)則，才能開(kāi)始游戲。近年來(lái)，隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，以及通訊技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的迅速發(fā)展，我國(guó)證券市場(chǎng)上呈現(xiàn)證券交易品種不斷豐富，交易規(guī)則不斷調(diào)整與進(jìn)化的態(tài)勢(shì)，每年證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)都要出臺(tái)一些新的交易規(guī)則來(lái)適應(yīng)證券市場(chǎng)的發(fā)展變化。相應(yīng)地，作為《證券交易》課程教材來(lái)說(shuō)，也隨著市場(chǎng)實(shí)踐的發(fā)展而不斷發(fā)生更新與變化，內(nèi)容也不斷豐富。隨著教材內(nèi)容的變更，知識(shí)點(diǎn)與考試點(diǎn)也相應(yīng)發(fā)生變化，這些變化將隨著課程的深入再逐步向同學(xué)們加以介紹與講解。根據(jù)考試大綱，目前的考題類(lèi)型全部為客觀題，包括單項(xiàng)選擇、多項(xiàng)選擇、判斷題三種基

3、本類(lèi)型。　　三、需要注意的事項(xiàng)　　要通過(guò)考試并取得高分，建議同學(xué)們要看三遍教材?！　〉谝槐椋涸诶蠋煹拇v下，首先通讀一遍教材。在老師串講過(guò)程中，要隨時(shí)根據(jù)老師的要求將重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行勾畫(huà)，以便在課程結(jié)束后，自己復(fù)習(xí)時(shí)能做到有的放矢，具有針對(duì)性?！　〉诙椋簩?duì)教材考點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)閱讀，既對(duì)勾畫(huà)的要點(diǎn)及難點(diǎn)進(jìn)行進(jìn)一步的消化吸收。　　第三遍：結(jié)合模擬真題對(duì)教材考點(diǎn)進(jìn)行強(qiáng)化理解，以應(yīng)對(duì)考試?！　≥o導(dǎo)講義　　《證券交易》共有8章內(nèi)容?！　〉谝徽伦C券交易概述　　本章共有4節(jié)內(nèi)容?！　〉谝还?jié)證券交易的概念和基本要素　　一、證券交易的概念及原則　　(一)證券交易的定義及其特征　　1、

4、證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上的買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)。　　2、證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系　　3、證券交易的三大特征：流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性?！　?二)我國(guó)證券交易市場(chǎng)發(fā)展歷程　　新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。　　1999年7月1日，《證券法》正式開(kāi)始實(shí)施，標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善?！　?三)證券交易的三大原則　　公開(kāi)原則、公平原則、公正原則　　二、證券交易的種類(lèi)(重點(diǎn)，考點(diǎn)眾多，請(qǐng)同學(xué)們仔細(xì)閱讀)　　股票交易　　債券交易　　(三)基金交易　　(四)金融衍生工具交易　　1、權(quán)證交易　　2、金融期貨交易　　3、金融期權(quán)交易　　4、可轉(zhuǎn)換債券交

5、易。　　三、證券交易的方式　　(一)現(xiàn)貨交易　　(二)遠(yuǎn)期交易和期貨交易　　(三)回購(gòu)交易　　(四)信用交易　　四、證券投資者　　1、證券投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體，可以是自然人，也可以是法人。　　2、證券投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑有兩條?！　?、限制成為證券投資者的范圍?！　?、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的定義。　　五、證券公司　　1、證券公司的定義?！　?、證券公司的設(shè)立條件。(重要知識(shí)點(diǎn)，考點(diǎn))　　3、證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍。(要注意證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本金額。)　　六、證券交易場(chǎng)所　　1、證券交易場(chǎng)所的定義　　2、證券交易場(chǎng)所的作用?！　∽C券交易場(chǎng)所可以分為

6、證券交易所和其他交易場(chǎng)所兩大類(lèi)?！　∽C券交易所　　1、證券交易所的定義。　　我國(guó)《證券交易所管理辦法》則將證券交易定義為：依本辦法規(guī)定條件設(shè)立的，不以營(yíng)利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)、實(shí)行自律性管理的法人?！　?、證券交易所的職能(一般了解)　　3、證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)(重點(diǎn)掌握，考點(diǎn))　　4、證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種?！　?、我國(guó)證券交易所采用會(huì)員制?！　∑渌灰讏?chǎng)所?！　?、其他交易場(chǎng)所又稱(chēng)為場(chǎng)外交易市場(chǎng)。在早期，店頭市場(chǎng)(又稱(chēng)為“柜臺(tái)市場(chǎng)”)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主

7、要形式。　　2、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易形式　　3、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的基本情況　　(1)1997年6月成立　　(2)目前，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要參與者。(境內(nèi)商業(yè)銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)、可經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行)　　(3)市場(chǎng)交易方式。(詢(xún)價(jià)交易)　　(4)債券交易品種。(政府債券、金融債券、中央銀行債券)　　(5)2002年6月，銀行的債券柜臺(tái)市場(chǎng)開(kāi)始運(yùn)作?！　∑?、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)　　1、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人?！　?、在我國(guó)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件(重要考點(diǎn))　　3、證券登記機(jī)

8、構(gòu)的職能　　4、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)