企業(yè)家如何防范法律風(fēng)險(xiǎn)

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1、什么是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)？——任何商業(yè)的、非商業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，最終都將戴著法律面具出現(xiàn)。法律風(fēng)險(xiǎn)是指在特定的法律環(huán)境下，當(dāng)人們的作為或不作為與法律的要求或合同的約定相偏離時(shí)，行為主體就存在因違反法律規(guī)定或合同約定而承擔(dān)不利后果的可能性，或由于未能充分利用法律所賦予的權(quán)利而承擔(dān)不利后果的可能性，這些可能性就是法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在刑事法律風(fēng)險(xiǎn)、民事法律風(fēng)險(xiǎn)、行政處罰法律風(fēng)險(xiǎn)和單方權(quán)益喪失四個(gè)方面。刑事處罰、行政處罰法律風(fēng)險(xiǎn)比較容易理解，是指由于企業(yè)行為與法律強(qiáng)制性規(guī)定相抵觸而受到來(lái)自公權(quán)力機(jī)構(gòu)的懲罰。民

2、事法律風(fēng)險(xiǎn)則主要是由于違約或侵權(quán)而引起，不利后果是承擔(dān)民事責(zé)任。單方權(quán)益喪失是指由于法律風(fēng)險(xiǎn)主體單方的原因所造成的權(quán)益喪失。在這類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)中，沒(méi)有任何一方會(huì)向法律內(nèi)險(xiǎn)主體主張?zhí)幜P或主張權(quán)利，不利后果完全由其自行造成并承擔(dān)。例如：由于管理上的漏洞而導(dǎo)致某些合法權(quán)益無(wú)法主張。目錄一、企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范（一）單位犯罪（二）典型案例評(píng)析二、企業(yè)行政法律風(fēng)險(xiǎn)防范（一）行政處罰法（二）企業(yè)行政法律風(fēng)險(xiǎn)救濟(jì)措施的審查標(biāo)準(zhǔn)三、最大的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于企業(yè)法律意識(shí)的淡薄企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)最高法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)家認(rèn)為離得

3、遠(yuǎn)，其實(shí)經(jīng)常發(fā)生。關(guān)于國(guó)企高管犯罪的情況總結(jié)起來(lái)大致存在兩種：一種是為了企業(yè)和個(gè)人利益，積極主動(dòng)進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)；而另一種陷入刑事風(fēng)險(xiǎn)則是被動(dòng)的、無(wú)意的。很多時(shí)候，企業(yè)高管們雖然能堅(jiān)決杜絕第一種情況的發(fā)生，但是由于他們認(rèn)識(shí)上的偏差和法律意識(shí)的淡薄，忽視了可能給自己引發(fā)牢獄之災(zāi)，或者給企業(yè)帶來(lái)滅頂之災(zāi)的法律風(fēng)險(xiǎn)。目前企業(yè)的法律顧問(wèn)和法務(wù)部門(mén)，主要關(guān)注的是諸如知識(shí)產(chǎn)權(quán)等民商事法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)刑事的法律風(fēng)險(xiǎn)往往疏于防范。一、企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范（一）、單位犯罪1.單位犯罪的概念（1）、以單位名義實(shí)施犯罪，違法所得

4、歸單位所有的，是單位犯罪?！缎谭ā返?0條：公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體、實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。（2）、公司、企業(yè)、事業(yè)單位既包括國(guó)有的公司、企業(yè)、事業(yè)單位，也包括依法設(shè)立的合資經(jīng)營(yíng)、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)和具有法人資格的獨(dú)資、私營(yíng)公司、企業(yè)、事業(yè)單位。個(gè)人為進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)而設(shè)立的公司、企業(yè)、事業(yè)單位實(shí)施犯罪活動(dòng)，或者公司、企業(yè)、事業(yè)單位設(shè)立后，以實(shí)施犯罪為主要活動(dòng)的，不以單位犯罪論。盜用單位名義實(shí)施犯罪，違法所得由實(shí)施犯罪的個(gè)人私分的，按自然人犯罪處罰。2.單位犯罪的

5、處罰：《刑法》第31條：?jiǎn)挝环缸锏?，?duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。全國(guó)人大2014年4月24日立法解釋?zhuān)?、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體等單位實(shí)施刑法規(guī)定的危害社會(huì)的行為，刑法分則和其他法律未規(guī)定追究單位的刑事責(zé)任的，對(duì)組織、策劃、直接實(shí)施該危害社會(huì)行為的人依法追究刑事責(zé)任。3.對(duì)單位犯罪中直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人的認(rèn)定2001年1月21日最高人民法院《全國(guó)法院審理金融犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》中對(duì)單位犯罪中直接負(fù)責(zé)的主

6、管人員和其他責(zé)任人的認(rèn)定作出了規(guī)定。（1）、直接負(fù)責(zé)的主管人員，是在單位實(shí)施的犯罪中起決定、批準(zhǔn)、授意、縱容、指揮等作用的人員，一般是單位的主管負(fù)責(zé)人，包括法定代表人。（2）、其他直接責(zé)任人員，是在單位犯罪中具體實(shí)施犯罪并起較大作用的人員，既可以是單位的經(jīng)營(yíng)管理人員，也可以是單位的職工，包括聘任、雇傭的人員。（3）、應(yīng)當(dāng)注意的是，在單位犯罪中，對(duì)于受單位領(lǐng)導(dǎo)指派或奉命而參與實(shí)施了一定犯罪行為的人員，一般不宜作為直接責(zé)任人員追究刑事責(zé)任。對(duì)單位犯罪中的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，應(yīng)根據(jù)其在單位犯

7、罪中的地位、作用和犯罪情節(jié)，分別處以相應(yīng)的刑罰，主管人員與直接責(zé)任人員，在個(gè)案中，不是當(dāng)然的主、從犯關(guān)系，有的案件，主管人員與直接責(zé)任人員在實(shí)施犯罪行為的主從關(guān)系不明顯的，可不分主、從犯。但具體案件可以分清主、從犯，且不分清主、從犯，在同一法定刑檔次、幅度內(nèi)量刑無(wú)法做到罪刑相適應(yīng)的，應(yīng)當(dāng)分清主、從犯，依法處罰。案例一：生產(chǎn)、銷(xiāo)售有毒、有害食品罪被告單位：江蘇龍山親和農(nóng)牧有限公司。法定代表人：吳英頌，公司董事長(zhǎng)。被告人宦庚安，江蘇龍山親和農(nóng)牧有限公司副總經(jīng)理。因涉嫌犯生產(chǎn)、銷(xiāo)售有毒、有害食品罪，于2008

8、年12月30日被逮捕。2007年10月，被告人宦庚安在任江蘇龍山親和農(nóng)牧有限公司副總經(jīng)理期間，為了單位的利益決定從王浩明（另案處理）處購(gòu)買(mǎi)20公斤稀釋后的鹽酸克倫特羅（俗稱(chēng)瘦肉精），安排江蘇龍山親和農(nóng)牧有限公司職工將鹽酸克倫特羅配入飼料中，用于飼養(yǎng)生豬100余頭，分別出售給胡漢忠、趙志偉（另案處理）屠宰后在江陰市和儀征市市場(chǎng)銷(xiāo)售，違法收入約人民幣7萬(wàn)元。案發(fā)后查獲稀釋后的鹽酸克倫特羅11公斤。[裁判要點(diǎn)]江蘇省豐縣人民法院認(rèn)為，被告單位江蘇