上投摩根全球新興市場混合型證券投資基金.docx

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1、上投摩根全球新興市場混合型證券投資基金2017年半年度報告2017年6月30日基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：中國建設銀行股份有限公司報告送出日期：二〇一七年八月二十八日1重要提示及目錄1.1重要提示基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。本半年度報告已經(jīng)三分之二以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)?；鹜泄苋酥袊ㄔO銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2017年8月25日復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存

2、在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新。本報告中財務資料未經(jīng)審計。本報告期自2017年1月1日起至6月30日止。1.2目錄1重要提示及目錄21.1重要提示22基金簡介52.1基金基本情況52.2基金產(chǎn)品說明52.3基金管理人和基金托管人52.4境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人62.5信息披露方式62.6其他相關資料63主要財務指標和基金凈值表現(xiàn)63.1主要會計數(shù)據(jù)和財務指標63.2基金凈值表現(xiàn)74管理人報告84

3、.1基金管理人及基金經(jīng)理情況84.2境外投資顧問為本基金提供投資建議的主要成員簡介104.3管理人對報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況的說明114.4管理人對報告期內(nèi)公平交易情況的專項說明114.5管理人對報告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)的說明114.6管理人對宏觀經(jīng)濟、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望124.7管理人對報告期內(nèi)基金估值程序等事項的說明124.8管理人對報告期內(nèi)基金利潤分配情況的說明124.9報告期內(nèi)管理人對本基金持有人數(shù)或基金資產(chǎn)凈值預警情形的說明135托管人報告135.1報告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明135.2托管人對報告期內(nèi)本基金投資運作遵規(guī)守信、凈值計算、利潤分配等

4、情況的說明135.3托管人對本半年度報告中財務信息等內(nèi)容的真實、準確和完整發(fā)表意見136半年度財務會計報告（未經(jīng)審計）136.1資產(chǎn)負債表136.2利潤表156.3所有者權(quán)益（基金凈值）變動表156.4報表附注167投資組合報告327.1期末基金資產(chǎn)組合情況327.2期末在各個國家（地區(qū)）證券市場的權(quán)益投資分布327.3期末按行業(yè)分類的權(quán)益投資組合337.4期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有權(quán)益投資明細337.5報告期內(nèi)股票投資組合的重大變動367.6期末按債券信用等級分類的債券投資組合397.7期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細397.8期末按公允

5、價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的所有資產(chǎn)支持證券投資明細407.9期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名金融衍生品投資明細407.10期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名基金投資明細407.11投資組合報告附注408基金份額持有人信息418.1期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結(jié)構(gòu)418.2期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況418.3期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開放式基金份額總量區(qū)間的情況419開放式基金份額變動4110重大事件揭示4110.1基金份額持有人大會決議4110.2基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動4210.3涉及基金管理人、基金

6、財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟4210.4基金投資策略的改變4210.5報告期內(nèi)改聘會計師事務所情況4210.6管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況4210.7基金租用證券公司交易單元的有關情況4210.8其他重大事件4711影響投資者決策的其他重要信息4812備查文件目錄4812.1備查文件目錄4812.2存放地點4812.3查閱方式482基金簡介2.1基金基本情況基金名稱上投摩根全球新興市場混合型證券投資基金基金簡稱上投摩根全球新興市場混合(QDII)基金主代碼378006交易代碼378006基金運作方式契約型開放式基金合同生效日2011年1月30日基金管理人上投摩根基金管理有

7、限公司基金托管人中國建設銀行股份有限公司報告期末基金份額總額73,242,017.98份基金合同存續(xù)期不定期2.2基金產(chǎn)品說明投資目標本基金主要投資于新興市場以及在其他證券市場交易的新興市場企業(yè)，通過深入挖掘新興市場企業(yè)的投資價值，努力實現(xiàn)基金資產(chǎn)穩(wěn)健增值。投資策略新興市場所屬國家和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展多處于轉(zhuǎn)型階段，勞動力成本低，自然資源豐富，與發(fā)達國家與地區(qū)比較，其經(jīng)濟發(fā)展速度一般相對較高。本基金將充分分享新興市場經(jīng)濟高增長成果，審慎把