上投摩根全球新興市場(chǎng)混合型證券投資基金.docx

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1、上投摩根全球新興市場(chǎng)混合型證券投資基金2017年半年度報(bào)告2017年6月30日基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司報(bào)告送出日期：二〇一七年八月二十八日1重要提示及目錄1.1重要提示基金管理人的董事會(huì)、董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶的法律責(zé)任。本半年度報(bào)告已經(jīng)三分之二以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)?；鹜泄苋酥袊?guó)建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2017年8月25日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、利潤(rùn)分配情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存

2、在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書及其更新。本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本報(bào)告期自2017年1月1日起至6月30日止。1.2目錄1重要提示及目錄21.1重要提示22基金簡(jiǎn)介52.1基金基本情況52.2基金產(chǎn)品說(shuō)明52.3基金管理人和基金托管人52.4境外投資顧問(wèn)和境外資產(chǎn)托管人62.5信息披露方式62.6其他相關(guān)資料63主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)63.1主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)63.2基金凈值表現(xiàn)74管理人報(bào)告84

3、.1基金管理人及基金經(jīng)理情況84.2境外投資顧問(wèn)為本基金提供投資建議的主要成員簡(jiǎn)介104.3管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說(shuō)明114.4管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)公平交易情況的專項(xiàng)說(shuō)明114.5管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績(jī)表現(xiàn)的說(shuō)明114.6管理人對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場(chǎng)及行業(yè)走勢(shì)的簡(jiǎn)要展望124.7管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金估值程序等事項(xiàng)的說(shuō)明124.8管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金利潤(rùn)分配情況的說(shuō)明124.9報(bào)告期內(nèi)管理人對(duì)本基金持有人數(shù)或基金資產(chǎn)凈值預(yù)警情形的說(shuō)明135托管人報(bào)告135.1報(bào)告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明135.2托管人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金投資運(yùn)作遵規(guī)守信、凈值計(jì)算、利潤(rùn)分配等

4、情況的說(shuō)明135.3托管人對(duì)本半年度報(bào)告中財(cái)務(wù)信息等內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整發(fā)表意見136半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告（未經(jīng)審計(jì)）136.1資產(chǎn)負(fù)債表136.2利潤(rùn)表156.3所有者權(quán)益（基金凈值）變動(dòng)表156.4報(bào)表附注167投資組合報(bào)告327.1期末基金資產(chǎn)組合情況327.2期末在各個(gè)國(guó)家（地區(qū)）證券市場(chǎng)的權(quán)益投資分布327.3期末按行業(yè)分類的權(quán)益投資組合337.4期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有權(quán)益投資明細(xì)337.5報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)367.6期末按債券信用等級(jí)分類的債券投資組合397.7期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)397.8期末按公允

5、價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的所有資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)407.9期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名金融衍生品投資明細(xì)407.10期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名基金投資明細(xì)407.11投資組合報(bào)告附注408基金份額持有人信息418.1期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結(jié)構(gòu)418.2期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況418.3期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開放式基金份額總量區(qū)間的情況419開放式基金份額變動(dòng)4110重大事件揭示4110.1基金份額持有人大會(huì)決議4110.2基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)4210.3涉及基金管理人、基金

6、財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟4210.4基金投資策略的改變4210.5報(bào)告期內(nèi)改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況4210.6管理人、托管人及其高級(jí)管理人員受稽查或處罰等情況4210.7基金租用證券公司交易單元的有關(guān)情況4210.8其他重大事件4711影響投資者決策的其他重要信息4812備查文件目錄4812.1備查文件目錄4812.2存放地點(diǎn)4812.3查閱方式482基金簡(jiǎn)介2.1基金基本情況基金名稱上投摩根全球新興市場(chǎng)混合型證券投資基金基金簡(jiǎn)稱上投摩根全球新興市場(chǎng)混合(QDII)基金主代碼378006交易代碼378006基金運(yùn)作方式契約型開放式基金合同生效日2011年1月30日基金管理人上投摩根基金管理有

7、限公司基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司報(bào)告期末基金份額總額73,242,017.98份基金合同存續(xù)期不定期2.2基金產(chǎn)品說(shuō)明投資目標(biāo)本基金主要投資于新興市場(chǎng)以及在其他證券市場(chǎng)交易的新興市場(chǎng)企業(yè)，通過(guò)深入挖掘新興市場(chǎng)企業(yè)的投資價(jià)值，努力實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)穩(wěn)健增值。投資策略新興市場(chǎng)所屬國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展多處于轉(zhuǎn)型階段，勞動(dòng)力成本低，自然資源豐富，與發(fā)達(dá)國(guó)家與地區(qū)比較，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度一般相對(duì)較高。本基金將充分分享新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)成果，審慎把