上投摩根全球新興市場混合型證券投資基金

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1、上投摩根全球新興市場混合型證券投資基金2017年第3季度報告上投摩根全球新興市場混合型證券投資基金2017年第3季度報告2017年9月30日基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：中國建設銀行股份有限公司報告送出日期：二〇一七年十月二十六日第1頁共14頁上投摩根全球新興市場混合型證券投資基金2017年第3季度報告§1重要提示基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2017年10

2、月25日復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。本報告中財務資料未經(jīng)審計。本報告期自2017年7月1日起至9月30日止?！?基金產(chǎn)品概況基金簡稱上投摩根全球新興市場混合(QDII)基金主代碼378006交易代碼378006基金運作方式契約型開放式基金合同生效日2011年1月30日報告期末基

3、金份額總額73,929,336.87份本基金主要投資于新興市場以及在其他證券市場交易的投資目標新興市場企業(yè)，通過深入挖掘新興市場企業(yè)的投資價值，努力實現(xiàn)基金資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。新興市場所屬國家和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展多處于轉(zhuǎn)型階段，勞動力成本低，自然資源豐富，與發(fā)達國家與地區(qū)比較，其經(jīng)投資策略濟發(fā)展速度一般相對較高。本基金將充分分享新興市場經(jīng)濟高增長成果，審慎把握新興市場的投資機會，爭取為投2上投摩根全球新興市場混合型證券投資基金2017年第3季度報告資者帶來長期穩(wěn)健回報?？傮w上本基金將采取自上而下與自下而上相結(jié)合的投資策略。首先通過考察不同國家

4、的發(fā)展趨勢及不同行業(yè)的景氣程度，決定地區(qū)與板塊的基本布局；其次采取自下而上的選股策略，在對股票進行基本面分析的同時，通過深入研究股票的價值與動量特性，選取目標投資對象。在固定收益類投資部分，本基金將綜合考慮資產(chǎn)布局的安全性、流動性與收益性，并結(jié)合現(xiàn)金管理要求等來制訂具體策略。本基金的業(yè)績比較基準為：MSCI新興市場股票指數(shù)（總回業(yè)績比較基準報）本基金是混合型證券投資基金，預期收益及預期風險水平低于股票型基金，高于債券型基金和貨幣市場基金，屬于風險收益特征較高預期收益和預期風險水平的投資品種。本基金風險收益特征會定期評估并在公司網(wǎng)站發(fā)

5、布，請投資者關注?；鸸芾砣松贤赌Ω鸸芾碛邢薰净鹜泄苋酥袊ㄔO銀行股份有限公司境外投資顧問英文名稱JPMorganAssetManagement(UK)Limited境外投資顧問中文名稱摩根資產(chǎn)管理（英國）有限公司境外資產(chǎn)托管人英文名稱JPMorganChaseBank,N.A.境外資產(chǎn)托管人中文名稱摩根大通銀行§3主要財務指標和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財務指標單位：人民幣元報告期主要財務指標(2017年7月1日-2017年9月30日)3上投摩根全球新興市場混合型證券投資基金2017年第3季度報告1.本期已實現(xiàn)收益2,571,

6、368.602.本期利潤8,718,015.983.加權(quán)平均基金份額本期利潤0.11034.期末基金資產(chǎn)凈值78,315,737.835.期末基金份額凈值1.059注：本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關費用后的余額，本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益。上述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用（例如，開放式基金的申購贖回費、紅利再投資費、基金轉(zhuǎn)換費等），計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比

7、較基準收益率的比較業(yè)績比較凈值增長業(yè)績比較凈值增長基準收益階段率標準差基準收益①-③②-④率①率標準差②率③④過去三個月12.18%0.99%4.84%0.60%7.34%0.39%3.2.2自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比較上投摩根全球新興市場混合型證券投資基金累計份額凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率歷史走勢對比圖（2011年1月30日至2017年9月30日）4上投摩根全球新興市場混合型證券投資基金2017年第3季度報告注：本基金合同生效日為2011年1月30日，圖示時間段為2011年

8、1月30日至2017年9月30日。本基金建倉期自2011年1月30日至2011年7月29日，建倉期結(jié)束時資產(chǎn)配置比例符合本基金基金合同規(guī)定?！?管理人報告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介任本基金的基金經(jīng)理期限證券從業(yè)年姓名職務說明