上投摩根全球新興場(chǎng)混合型證券投資基金

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1、上投摩根全球新興市場(chǎng)混合型證券投資基金2015年年度報(bào)告上投摩根全球新興市場(chǎng)混合型證券投資基金2015年年度報(bào)告2015年12月31日基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司報(bào)告送出日期：二〇一六年三月三十日§1重要提示及目錄1.1重要提示基金管理人的董事會(huì)、董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶的法律責(zé)任。本年度報(bào)告已經(jīng)三分之二以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)?；鹜泄苋酥袊ㄔO(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2016年3月29日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈

2、值表現(xiàn)、利潤(rùn)分配情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書及其更新。本報(bào)告期自2015年1月1日起至12月31日止。本基金的基金名稱自2015年7月21日起由上投摩根全球新興市場(chǎng)股票型證券投資基金變更為上投摩根全球新興市場(chǎng)混合型證券投資基金。該變更不涉及基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的變化，亦不涉及投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略的變更，對(duì)本基金的投資及

3、基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響。-43-1.2目錄§1重要提示及目錄21.1重要提示2§2基金簡(jiǎn)介52.1基金基本情況52.2基金產(chǎn)品說明52.3基金管理人和基金托管人62.4境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人62.5信息披露方式72.6其他相關(guān)資料7§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)及利潤(rùn)分配情況83.1主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)83.2基金凈值表現(xiàn)93.3過去三年基金的利潤(rùn)分配情況11§4管理人報(bào)告114.1基金管理人及基金經(jīng)理情況124.2境外投資顧問為本基金提供投資建議的主要成員簡(jiǎn)介124.3管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明124.4管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)公平交易情

4、況的專項(xiàng)說明134.5管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績(jī)表現(xiàn)的說明134.6管理人對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場(chǎng)及行業(yè)走勢(shì)的簡(jiǎn)要展望134.7管理人內(nèi)部有關(guān)本基金的監(jiān)察稽核工作情況134.8管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金估值程序等事項(xiàng)的說明134.9管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金利潤(rùn)分配情況的說明134.10管理人對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告所涉相關(guān)事項(xiàng)的說明14§5托管人報(bào)告145.1報(bào)告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明145.2托管人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金投資運(yùn)作遵規(guī)守信、凈值計(jì)算、利潤(rùn)分配等情況的說明145.3托管人對(duì)本年度報(bào)告中財(cái)務(wù)信息等內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整發(fā)表意見14§6審計(jì)報(bào)告146.

5、1管理層對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表的責(zé)任146.2注冊(cè)會(huì)計(jì)師的責(zé)任146.3審計(jì)意見15§7年度財(cái)務(wù)報(bào)表157.1資產(chǎn)負(fù)債表157.2利潤(rùn)表187.3所有者權(quán)益（基金凈值）變動(dòng)表217.4報(bào)表附注23§8投資組合報(bào)告768.1期末基金資產(chǎn)組合情況768.2期末在各個(gè)國家（地區(qū)）證券市場(chǎng)的權(quán)益投資分布808.3期末按行業(yè)分類的權(quán)益投資組合808.4期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有權(quán)益投資明細(xì)818.5報(bào)告期內(nèi)權(quán)益投資組合的重大變動(dòng)828.6期末按債券信用等級(jí)分類的債券投資組合838.7期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)838.8期末按公允價(jià)值占基金

6、資產(chǎn)凈值比例大小排名的所有資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)848.9期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名金融衍生品投資明細(xì)848.10期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名基金投資明細(xì)858.11投資組合報(bào)告附注85§9基金份額持有人信息87-43-9.1期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結(jié)構(gòu)879.2期末上市基金前十名持有人889.3期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況889.4發(fā)起式基金發(fā)起資金持有份額情況89§10開放式基金份額變動(dòng)90§11重大事件揭示9111.1基金份額持有人大會(huì)決議9111.2基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)9

7、111.3涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟9111.4基金投資策略的改變9111.5為基金進(jìn)行審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況9111.6管理人、托管人及其高級(jí)管理人員受稽查或處罰等情況9111.7基金租用證券公司交易單元的有關(guān)情況9211.8其他重大事件93§12發(fā)起式基金發(fā)起資金持有份額情況93§13影響投資者決策的其他重要信息95§14備查文件目錄9514.1備查文件目錄9514.2存放地點(diǎn)9514.3查閱方式95-43-§2基金簡(jiǎn)介2.1基金基本情況基金名稱上投摩根全球新興市場(chǎng)混合型證券投資基金基金簡(jiǎn)稱上投摩根全球新興市場(chǎng)混合(