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1、1【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語(yǔ)、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>>www.233.com基金銷售人員從業(yè)考試培訓(xùn)————基金銷售法律法規(guī)1第九章基金法律體系與監(jiān)督管理23目錄第一節(jié)我國(guó)證券市場(chǎng)法律體系和監(jiān)督管理第二節(jié)基金監(jiān)管和主要法律法規(guī)第三節(jié)基金銷售的主要法律規(guī)定4第一節(jié)我國(guó)證券市場(chǎng)法律體系和監(jiān)督管理一、證券市場(chǎng)的法規(guī)體系二、證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理三、中國(guó)證券市場(chǎng)相關(guān)的主要法律大綱要求：熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)的法規(guī)體系、監(jiān)管框構(gòu)熟悉證券市

2、場(chǎng)和基金市場(chǎng)監(jiān)管的意義、原則、目標(biāo)和行政監(jiān)管的主要手段熟悉證券市場(chǎng)的自律性管理組織熟悉證券交易所的主要職能熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的主要職能及對(duì)證券從業(yè)人員的資格管理掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整對(duì)象與范圍和主要內(nèi)容熟悉《刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定5證券市場(chǎng)的法規(guī)體系6證券市場(chǎng)的法規(guī)體系層次常用名稱制定機(jī)構(gòu)法律效力例國(guó)家法律法全國(guó)人大及人大常委會(huì)最高層次證券法、公司法、刑法、基金法行政法規(guī)條例、辦法實(shí)施細(xì)則國(guó)務(wù)院低于第一層次《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》部門規(guī)章（規(guī)范性文件）辦法

3、、規(guī)定國(guó)務(wù)院部委（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）低于前二層次《基金運(yùn)作管理辦法》《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》自律規(guī)則規(guī)則、守則自律組織低于前三交易所：《證券交易所交易規(guī)則》協(xié)會(huì)：《證券投資基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則》7證券市場(chǎng)監(jiān)督管理概述證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的意義、目標(biāo)四點(diǎn)意義:切實(shí)保障廣大投資者利益的需要維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要準(zhǔn)確和全面信息，提高證券市場(chǎng)效率的需要四個(gè)目標(biāo)：運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券服務(wù)機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)防止人為操縱、欺詐等不法

4、行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)8證券市場(chǎng)監(jiān)督管理概述證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的原則和手段四個(gè)原則:依法管理原則保護(hù)投資者利益原則公開、公平和公正原則行政監(jiān)管和自律相結(jié)合的原則三個(gè)手段：法律手段經(jīng)濟(jì)手段行政手段9證券市場(chǎng)的監(jiān)管架構(gòu)五位一體的監(jiān)管架構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)：行政監(jiān)督管理中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：行政監(jiān)督管理中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)：行業(yè)自律管理證券交易所：行業(yè)自律管理中國(guó)證券投資者保護(hù)基金：防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)10行

5、政監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)中國(guó)證監(jiān)會(huì)立法權(quán)依法行使審批權(quán)或核準(zhǔn)權(quán)監(jiān)督管理權(quán)（1）對(duì)證券市場(chǎng)參與主體的監(jiān)管（機(jī)構(gòu)和人員）（2）對(duì)證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管（發(fā)行、交易、咨詢）（3）對(duì)證券市場(chǎng)信息披露情況進(jìn)行監(jiān)督檢查（4）指導(dǎo)和監(jiān)督自律性組織的活動(dòng)查處權(quán)11行政監(jiān)管的主要手段有權(quán)對(duì)監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證要求當(dāng)事人和被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人對(duì)與被調(diào)查有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明有權(quán)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)查閱、復(fù)制和封存與被調(diào)查事件有關(guān)的資料查詢、凍結(jié)或查封當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬

6、戶和銀行賬戶限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣12行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)省級(jí)地區(qū)（36個(gè)證監(jiān)局，9個(gè)稽查局）權(quán)限和職責(zé)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，監(jiān)督管理轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券、期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。查處轄區(qū)內(nèi)的違法、違規(guī)案件13自律性組織的職責(zé)證券交易所組織公平的集中交易提供保障、場(chǎng)所和設(shè)施；公布證券交易行情；制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則；對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控并對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告；

7、對(duì)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督；依法采取技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市等措施，維護(hù)證券交易的正常秩序；對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶依法限制交易；審核股票和公司債券的上市交易申請(qǐng)，復(fù)核相關(guān)異議；依法就暫?；蚪K止上市公司股票上市交易行使決定權(quán)；公司債券上市交易后，依法就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)14自律性組織的職責(zé)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益信息服務(wù)和組織協(xié)調(diào)會(huì)員信息安全保障工作組織會(huì)員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和，開展業(yè)務(wù)交流調(diào)解證券糾紛組織行業(yè)相關(guān)研究和國(guó)際交流合作監(jiān)督、檢查會(huì)

8、員行為--誠(chéng)信管理和違紀(jì)處分15證券市場(chǎng)相關(guān)主要法律證券法1998年12月29日第九屆人大常委會(huì)通過1999年7月1日起實(shí)施2004年8月28日和2005年10月27日2次修訂現(xiàn)行《證券法》于2006年1月1日起生效公司法1993年12月29日第八屆人大常委會(huì)通過1994年7月1日起實(shí)施1999年12月25日、2004年8月28日和2005年10月27日3次修訂現(xiàn)行《公司法》于2006年1月1日起生效16證券市場(chǎng)相關(guān)主要法律證券法：調(diào)整范圍：規(guī)范中華人民