證券投資學第1次

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1、《證券投資學》作業(yè)第一章證券投資工具概述一、簡答題1.證券的定義：是記載并代表一定權利的法律憑證，它用以證明持券人有權取得憑證擁有的特定權益。2.有價證券是記載著具體的票面金額，證明持有人有權按期取得餓一定收入并且可以自由轉讓和買賣的所有權或債權憑證。3.證券的特征1.產(chǎn)權性；2.收益性；3.風險性；4.變現(xiàn)性；5.期限性；6.價悖性4.公司證券是指公司、企業(yè)等企業(yè)法人為籌集資金而發(fā)行的證券。主要包括股票、債券、認股證書等。5.政府證券是指政府財政部門或者其他代理機構為籌集資金，以政府名義發(fā)行的證券。6.證券投資工具的屬性比較1.性質(zhì)和功能的不同2

2、.發(fā)行條件和流通方式的不同3.收益和風險水平不同7.固定收益證券是指持券人可以在特定時間內(nèi)取得固定的收益，而且知道取得收益的數(shù)量和時間。8.證券投資的基本要素三要素：收益、風險和時間9.證券投資的含義是指企業(yè)和個人用積累起來的貨幣購買股票、債券、投資基金以及金融衍生產(chǎn)品等有價證券，借以獲取收益的行為。10.私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券。二、填空題1.按證券上市與否分類，可以分為。上市證券和非上市證券2.按證券募集方式分類，可以分為。公募證券和私募證券3.按證券發(fā)行主體分類，可以分為、、。（1）公司證券（2）金融證券（3）政府證券4.按證

3、券收益是否固定分類，可以分為、。（1）固定收益證券（2）變動收益證券5.按證券適銷性分類，可以分為、。（1）適銷證券（2）不適銷證券6.按證券上市與否分類，可以分為、。（1）上市證券（2）非上市證券7.按證券發(fā)行的地域和國家分類，可以分為、。（1）國內(nèi)證券（2）國際證券8.證券持有人按照自己的需要，自由、及時地將證券轉讓給他人以換取本金的過程稱為。證券的變現(xiàn)性9.如果證券的市場價格和證券的券面金額的不一致，這種情況稱為。證券的價悖性10.發(fā)行目的是股份公司為增加公司資本、籌集為發(fā)展生產(chǎn)所需要的資金。股票第二章股票一、簡答題1.股份有限公司的特征承擔

4、有限責任；資本總額劃分為相等金額的股份；可向社會公開發(fā)行股票；股東人數(shù)有下限但無上限2.股份有限公司設立程序設立準備；申請與批準；募集股份；召開創(chuàng)立大會；登記注冊3.股份公司的一般性質(zhì)具有獨立法人資格；以股份籌資的形式組建；它的股份投資具有永久性；所有權和經(jīng)營權相互分離4.股票是指股份有限公司在籌集資本時向出資人簽發(fā)的證明股東所持有股份的憑證。5.股票的性質(zhì)（1）股票是一種有價證券（2）股票是一種要式證券（3）股票是一種證權證券（4）股票是一種資本證券（5）股票是一種綜合權利證券6.股票的特征（1）收益性（2）風險性（3）流動性（4）永久性（5）參

5、與性（6）波動性7.普通股票的功能（1）籌資功能（2）投資功能8.普通股票的主要權利（1）公司重大決策的參與權（2）公司盈余和剩余資產(chǎn)的分配權；（3）選擇管理者；9.優(yōu)先股票的特征（1）股息率固定（2）股息分派優(yōu)先（3）剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先（4）一般無表決權10.優(yōu)先認股權是指股份公司為增加公司資本而決定發(fā)行新股時，原來的普通股股東享有按照持有比例以特定價格優(yōu)先認購新股的權利。二、填空題1.股份有限公司的組織結構包括。股東大會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理2.董事會是股份有限公司的權利機構。常設3.股份有限公司的財務管理主要分為。資金籌集；資金投放；收益分配4

6、.我國現(xiàn)行股票類型主要有。國家股、法人股、社會公眾股、外資股5.是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。記名股票6.在股票票面記載一定金額的股票稱為。有面額股票7.股東大會可以分為三種，即、和。創(chuàng)立大會；年度股東大會；臨時股東大會8.股東對股份公司的投資是投資永久性9.股份有限公司的破產(chǎn)標準是?，F(xiàn)金流量標準10.是指股份有限公司的債權人對股份有限公司享有的、能通過破產(chǎn)程序得到受償?shù)膫鶛?。破產(chǎn)債權第三章債券一、簡答題1.債券購買者與發(fā)行者之間的關系是債權債務關系2.債券及其基本要素（1）債券的票面價值（2）債券的發(fā)行人（3）償還期限（

7、4）債券利率3.債券的性質(zhì)（1）債券屬于有價證券（2）債券是一種虛擬資本（3）債券是債權的表現(xiàn)4.債券的特征（1）償還性（2）流動性（3）安全性（4）收益性5.按計息方式，債券可以分為哪幾類？（1）單利債券（2）復利債券（3）貼現(xiàn)債券（4）累進利率債券6.債券與股票的比較債券與股票的相同點：（1）兩者都屬于有價證券（2）兩者都是籌措資金的手段債券與股票的區(qū)別：（1）兩者權利不同；（2）兩者目的不同；（3）兩者期限不同（4）兩者收益不同（5）兩者風險不同7.公債的特點（1）安全性高（2）流通性強（3）收益穩(wěn)定（4）免稅待遇8.金融債券的特征：1.專用

8、性2.集中性3.高利性4.流動性9.可轉換公司債是指發(fā)行人根據(jù)法定程序發(fā)行，在一定時期內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉換成為股份的公