中國創(chuàng)新投入宏觀特征和微觀基礎的研究

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1、論文原創(chuàng)性聲明本人鄭重聲明：所呈交的學位論文，是本人在導師的指導下，獨立進行研究工作所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的作品成果。對本文的研究作出重要貢獻的個人和集體，均己在文中以明確方式標明。本人完全意識到本聲明的法律結(jié)果由本人承擔。學位論文使用授權(quán)聲明本人完全了解中山大學有關保留、使用學位論文的規(guī)定，即：學校有權(quán)保留學位論文并向國家主管部門或其指定機構(gòu)送交論文的電子版和紙質(zhì)版，有權(quán)將學位論文用于非贏利目的的少量復制并允許論文進入學校圖書館、院系資料室被查閱，有權(quán)將學位論文的內(nèi)容編入有關數(shù)據(jù)庫進行

2、檢索，可以采用復印、縮印或其他方法保存學位論文。學位論文作者簽名：鳥學眷日期：砌’年，二月bEl導師簽名；日期：泖7年，z月7El中國創(chuàng)新投入的宏觀特征與微觀皋礎研究中國創(chuàng)新投入的宏觀特征與微觀基礎研究專業(yè)：西方經(jīng)濟學博士生：李景睿指導教師：陳廣漢摘要本文試圖融合生產(chǎn)者投入理論、消費者需求理論和基于技術創(chuàng)新的經(jīng)濟增長理論，在討論創(chuàng)新的微觀基礎時關心的是由消費者效用最大化和生產(chǎn)者利潤最大化驅(qū)動的技術進步的決定因素，在將創(chuàng)新置身于經(jīng)濟增長和技術進步宏觀環(huán)境下又側(cè)重于最優(yōu)創(chuàng)新投入的動態(tài)演進以及區(qū)域戰(zhàn)略創(chuàng)新政策的實施。從宏觀的視角而言，盡管創(chuàng)新投入對經(jīng)濟增長和

3、技術進步的關鍵作用早已得到理論界的一致認同，但國際比較分析表明創(chuàng)新投入強度與經(jīng)濟增長和技術進步之間并不一定存在正相關關系，反而更多呈現(xiàn)出反向關系，創(chuàng)新投入的主觀愿望與創(chuàng)新績效的客觀現(xiàn)實似乎背道而馳。因此，如何把握創(chuàng)新時機和力度將尤為重要，由要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動的轉(zhuǎn)變需要的不是主觀臆測而是量化把握。從創(chuàng)新投入與經(jīng)濟增長的關系來看，本文從中國勞均資本產(chǎn)出的“S”型歷史演變軌跡出發(fā)，在要素生產(chǎn)性投入和創(chuàng)新投入的總量約束和此消彼長的假定之下，結(jié)合知識外溢和創(chuàng)新投入的邊際產(chǎn)出遞減的特點，從理論上論證了創(chuàng)新投入和經(jīng)濟增長的階段性特征：隨著勞均產(chǎn)出的提高以及勞均產(chǎn)出增

4、長速度的變化，經(jīng)濟增長的主要驅(qū)動力量由資本、勞動向創(chuàng)新順延呈現(xiàn)。據(jù)此，本文結(jié)合超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)和Bucci與Parello(2009)關于創(chuàng)新產(chǎn)出的設定方法構(gòu)建基于創(chuàng)新投入的經(jīng)濟增長方程，用以對1990--2007年中國東、中、西部省際面板數(shù)據(jù)進行實中國創(chuàng)新投入的宏觀特征與微觀基礎研究證分析，并從經(jīng)濟規(guī)模、發(fā)展階段和創(chuàng)新效率的角度對東、中、西部地區(qū)研發(fā)投入績效的差異化特征提供了一種解釋。從創(chuàng)新投入對技術進步的貢獻而言，本文利用DEA方法將全要素生產(chǎn)率(TFP)分解為兩個相互獨立又完全互補的部分：前沿技術進步(TC)和技術效率的改變(EC)，其分別代表經(jīng)

5、濟增長中的“創(chuàng)新”和“追趕”效應，并用于探討創(chuàng)新投入與之關系。總體而言，基于1990--2007年中國東、中、西部省際面板數(shù)據(jù)的實證研究表明，創(chuàng)新投入強度的上升對前沿技術進步有顯著的正面影響，但不利于技術效率的提高，對TFP的影響正負參半。據(jù)此，本文從經(jīng)濟基礎、發(fā)展模式和制度背景的角度對創(chuàng)新投入與前沿技術進步、技術效率和全要素生產(chǎn)率的差異化特征進行了解析。從微觀的角度而論，技術創(chuàng)新源于微觀經(jīng)濟決策者面對市場誘因做出的理性行為，如果創(chuàng)新投入不能獲得相應的績效作為回報，創(chuàng)新投入的微觀主體必然缺乏足夠的創(chuàng)新激勵。本文從供給方的競爭程度、技術選擇和需求方的多樣

6、化偏好和延遲消費的角度進一步探討了企業(yè)的創(chuàng)新投入。從供給方的角度，本文沿用Spenee(1976)，Dixit和Stiglitz(1977)，Jones和Williams(2000)，Bucci和Parello(2009)的方法，基于消費者效用最大化和廠商利潤最大化的動態(tài)均衡構(gòu)建方程并用于對中國大中型工業(yè)企業(yè)1999--2007年分行業(yè)的數(shù)據(jù)進行實證分析，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新投入強度與市場競爭程度呈顯著的正相關關系，而過程創(chuàng)新投入強度與市場競爭程度呈顯著的負相關關系，綜合而言，總創(chuàng)新投入強度與市場競爭程度呈顯著的倒U型關系。據(jù)此，本文從“利潤毀滅效應”和“要素

7、替代效應”的角度為競爭程度對創(chuàng)新投入強度的影響提供了一種解析，并結(jié)合中國大中型工業(yè)企業(yè)市場競爭程度的分布狀況和其演變趨勢提出了相應的政策建議。從需求方的角度，本文沿用Grossman和Helpman(1990)的模型并融合Bueei和Parello(2009)關于創(chuàng)新產(chǎn)出的設定方法，基于消費者效用最大化和廠商利潤最大化的動態(tài)均衡構(gòu)建產(chǎn)品創(chuàng)新與消費者多樣化偏好和延遲消費的關系方程。理論分析表明貼現(xiàn)率越低，多樣化偏好越強，企業(yè)創(chuàng)新速度越快，該結(jié)論得到中國大中型工業(yè)企業(yè)1999--2007年分行業(yè)的數(shù)據(jù)的支持。由于中國近年來的高通貨膨脹和低利率政策使得延遲消

8、費貼現(xiàn)率大幅下降，逆轉(zhuǎn)了產(chǎn)品多樣化下n中國創(chuàng)新投入的宏觀特征與微觀基礎研究降的影響，對創(chuàng)新的增