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《華策影視：安信證券股份有限公司關于公司有限售條件的流通股上市流通申請的核查意見書》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內(nèi)容在教育資源-天天文庫。
1、安信證券股份有限公司關于浙江華策影視股份有限公司有限售條件的流通股上市流通申請的核查意見書經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可［2010］1332號文核準，浙江華策影視股份有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”、“華策影視”）采用網(wǎng)下向股票配售對象詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結合的方式，向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A股）1412萬股（其中，網(wǎng)下發(fā)行282.4萬股；網(wǎng)上發(fā)行1129.6萬股），每股面值1.00元，發(fā)行價格68.00元/股，公司股票于2010年10月26日在深圳證券交易所掛牌
2、交易，發(fā)行后總股本為5648萬股。網(wǎng)下發(fā)行的282.4萬股股票已于2011年1月26日上市流通，符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》網(wǎng)下配售的股票自網(wǎng)上發(fā)行的股票在深圳證券交易所上市之日起鎖定三個月方可上市流通的規(guī)定。根據(jù)公司2010年年度股東大會審議通過的關于利潤分配及公積金轉增股本的議案，公司以原有總股本5648萬股為基數(shù)，向2011年04月14日下午深圳證券交易所收市后，在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的公司全體股東每10股派6元人民幣現(xiàn)金（含稅）；同時，以資本公積金向全體股東每10股轉增10股。該分配方案實施后公司
3、總股本增至11296萬股。截止申請之日，公司總股本為11296萬股，公司有限售條件股份數(shù)量為8472萬股，占公司總股本的75%。2011年10月26日起，公司股東劉冠軍等股東持有的有限售條件的流通股可申請上市流通。安信證券股份有限公司作為華策影視首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市及持續(xù)督導階段的保薦機構，現(xiàn)根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關法律法規(guī)的規(guī)定就上述股東所持限售股份的上市流通情況出具本核查意見書。1一、有限售條件的流通股股東的股份鎖定承諾概述公司股東傅梅城、大策投資、趙
4、彩芳、傅小紋分別承諾：自公司股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購其持有的股份。其他股東承諾：自公司股票上市之日起十二個月內(nèi)，不轉讓或者委托他人管理其持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購其持有的股份。作為公司在向中國證監(jiān)會提交其首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請前六個月內(nèi)的新增股東浙商創(chuàng)投、上海六禾分別承諾：除前述鎖定期外，自華策影視增資擴股辦理完工商登記之日（2009年8月6日）起三十六個月內(nèi)，不轉讓或者委托他人管理其持有的華策影視的股份，也不由華策影視回購其持有的股份。直接
5、或間接持有發(fā)行人股份的董事、監(jiān)事、高級管理人員傅梅城、程圣德、趙彩芳、金騫、張偉英、傅小紋、余海燕、陳越孟還分別承諾：除前述鎖定期外，在其任職期間每年轉讓直接或間接持有的發(fā)行人股份不超過其直接或間接持有發(fā)行人股份總數(shù)的百分之二十五；離職后半年內(nèi)，不轉讓其直接或間接持有的發(fā)行人股份。二、有限售條件的流通股股東的承諾及履行情況經(jīng)核查，劉冠軍等股東持股比例自華策影視上市之日起至今未發(fā)生變化。因此，我們認為上劉冠軍等股東均遵守了自公司股票在證券交易所上市之日（即2010年10月26日）起十二個月內(nèi)，不轉讓其在發(fā)行前所持有的公司股份的承諾。三
6、、本次申請解除限售股份的上市流通情況1、本次解除限售股份的上市流通日期為2011年10月26日。2、本次解除限售股份的數(shù)量為2，404，224股，占公司股本總額的比例為2.13%；實際可上市流通股份為1，387，728股，占總股本的1.23%3、本次申請解除股份限售的股東人數(shù)為6人,其中自然人股東6人，無法人2股東。4、本次股份解除限售及上市流通明細表：持有限售股份總數(shù)本次解除限售股份數(shù)本次實際可上市流通股東名稱（股）（股）股數(shù)（股）劉冠軍423,648423,648423,648鄒靜之423,648423,648423,648程圣
7、德508,320508,320127,080金騫508,320508,320127,080張偉英338,688338,68884,672陳宇舟201,600201,600201,600合計2,404,2242,404,2241,387,728注：（上述股份均不存在凍結及質(zhì)押情況）四、結論性意見經(jīng)核查，我們就劉冠軍等股東所持限售股份上市流通申請出具如下結論性意見：1、本次申請解除股份限售的股東未違反所持股份的限售安排和自愿鎖定股份的承諾；2、本次解除限售股份數(shù)量、本次實際可上市流通股份數(shù)量及上市流通時間符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上
8、市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《關于進一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知》等有關規(guī)定；3、華策影視對上述內(nèi)容的信息披露真實、準確、完整。保薦代表人：成井濱、臺大春安信證券股
