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《銀華遠景債券型證券投資基金托管協(xié)議》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內(nèi)容在學術論文-天天文庫。
1、編號：銀華遠景債券型證券投資基金托管協(xié)議修訂記錄日期修改內(nèi)容2018年3月28日根據(jù)《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》修改部分內(nèi)容基金管理人：銀華基金管理股份有限公司基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司39目錄一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋4二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查4三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查11四、基金財產(chǎn)保管11五、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行15六、交易及清算交收安排17七、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算22八、基金收益分配27九、信息披露27十、
2、基金費用29十一、基金份額持有人名冊的保管31十二、基金有關文件和檔案的保存31十三、基金管理人和基金托管人的更換32十四、禁止行為34十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算35十六、違約責任36十七、適用法律及爭議解決方式37十八、基金托管協(xié)議的效力和文本37十九、其他事項3839銀華遠景債券型證券投資基金托管協(xié)議公開募集證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：銀華基金管理股份有限公司住所：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈19層法定代表人：王珠林成立時間：2001年5月28日批準設
3、立機關及批準設立文號：證監(jiān)基金字［2001］7號注冊資本：貳億貳仟貳佰貳拾萬元人民幣組織形式:股份有限公司存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營電話：400-678-3333基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司辦公地址：上海市中山東一路12號法定代表人：吉曉輝成立日期：1992年10月19日基金托管業(yè)務資格批準機關：中國證監(jiān)會基金托管業(yè)務資格文號：證監(jiān)基金字[2003]105號組織形式：股份有限公司（上市）注冊資本：人民幣186.5347億元經(jīng)營期限：永久存續(xù)39銀華遠景債券型證券投資基金托管協(xié)議一、基金托管協(xié)議的
4、依據(jù)、目的、原則和解釋（一）依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第7號〈托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”)、《銀華遠景債券型證券投資基金基金合同
5、》（以下簡稱《基金合同》）及其他有關法律、法規(guī)制定。（二）目的本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關事宜中的權利、義務及職責，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。（三）原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。（四）解釋除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術語與《基金合同》的相應術語具有相同含義。二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查（一）基
6、金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權1.基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。本基金將投資于以下金融工具：本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板股票、中小板股票、創(chuàng)業(yè)板股票及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、權證、債券、債券回購、銀行存款（含協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會39銀華遠景債券型證券投資基金托管協(xié)議允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。其中，債
7、券資產(chǎn)包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、地方政府債券、中期票據(jù)、可轉換公司債券（含分離交易的可轉換公司債券）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券、資產(chǎn)支持證券等。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍?！痘鸷贤芬衙鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種，以便基金托管人運用相關技術系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合《基金合同》關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。
8、本基金不得投資于相關法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。2.基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例進行監(jiān)督：（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：債券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，股票、權證等權益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不高于20%，其中權證占基金資產(chǎn)凈值的比例為0%–3%，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購
