物權(quán)行為之無因性

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1、論物權(quán)行為之無因性吳瓊06121662談到物權(quán)行為理論，自然而然令人想到德國法學(xué)家薩維尼，通常認(rèn)為薩氏是這一理論的創(chuàng)始人。1820年，薩維尼在大學(xué)講義中談到：“為履行買賣契約或其他以轉(zhuǎn)移所有權(quán)為目的契約而踐行的交付，并不是一種單純的事實(shí)行為，而是包含一項(xiàng)以移轉(zhuǎn)所有權(quán)為目的的物權(quán)契約。”至1840年他在《現(xiàn)代羅馬法體系》一書中進(jìn)一步闡述了物權(quán)契約的概念。他說：“私法上的契約，以各種不同制度或形態(tài)出現(xiàn)，甚為繁雜。首先是基于債權(quán)關(guān)系而成立的債權(quán)契約，其次是物權(quán)契約，并有廣泛的適用。交付具有一切契約的特

2、征，是一個真正的契約，一方面，包括占有的現(xiàn)實(shí)交付，另一方面也包括移轉(zhuǎn)所有權(quán)的意思表示，此項(xiàng)物權(quán)契約常被忽視，例如在買賣契約，一般人只想到債權(quán)契約，但卻忘記交付之中也包括一項(xiàng)與買賣契約完全分離，而以轉(zhuǎn)移所有權(quán)為目的的物權(quán)契約”。一．物權(quán)行為的概念關(guān)于物權(quán)行為之概念，中國學(xué)者有四種見解:效力說、目的說、要件說和內(nèi)容說。德國學(xué)者多主張效力說，物權(quán)行為乃發(fā)生物權(quán)法效果之法律行為，以效力說為是。物權(quán)行為乃法律行為之下位概念。法律行為之概念乃對各具體法律行為進(jìn)行歸納之結(jié)果。物權(quán)行為之概念乃法律行為之概念于物

3、權(quán)法領(lǐng)域演繹適用之結(jié)果。物權(quán)行為乃處分行為之一，具有處分之性質(zhì):行為生效，權(quán)利設(shè)定、變更、轉(zhuǎn)移、廢止即告完成，不存在履行問題。從獨(dú)立性和無因性角度界定物權(quán)行為，物權(quán)行為是指物權(quán)變動效力的發(fā)生，直接以登記或交付為條件，即在債權(quán)合同之外還有以直接發(fā)生物權(quán)變動為目的的物權(quán)合同（物權(quán)行為）。尤其是薩維尼的物權(quán)行為理論。因?yàn)樗^物權(quán)合意，純?yōu)橹苯右晕餀?quán)的取得、喪失及變更為目的的合意，僅有此合意，原則上并不一定當(dāng)然發(fā)生物權(quán)取得、喪失及變更的實(shí)際效果。因而，物權(quán)合意本身并不能謂為物權(quán)行為。根據(jù)這一觀點(diǎn)，傳統(tǒng)的

4、物權(quán)行為是指以物權(quán)變動為目的，并須具備意思表示及交付或登記二項(xiàng)要件的行為，它包括三個要素：1、物權(quán)行為以物權(quán)變動為目的；3物權(quán)行為必須具有物權(quán)變動的合意；2、物權(quán)行為以交付或登記為其生效要件。二．物權(quán)行為的獨(dú)立性物權(quán)行為獨(dú)立性理論為無因性奠定了基礎(chǔ)。由于物權(quán)行為獨(dú)立于債權(quán)行為之外，所以債權(quán)行為的效力不影響物權(quán)行為的效力。如果物權(quán)行為本身不能獨(dú)立存在，那么無因性理論也就無法成立。因此，物權(quán)行為的獨(dú)立性對于無因性而言，具有特別重要的意義，要討論物權(quán)行為的無因性，則必然先討論其獨(dú)立性。王澤鑒先生認(rèn)為：

5、“在現(xiàn)行民法上，物權(quán)的變動不是債權(quán)行為的當(dāng)然結(jié)果，而是應(yīng)依一個獨(dú)立于債權(quán)行為以外的物權(quán)行為作成之”。蘇永欽先生曾對物權(quán)行為的獨(dú)立性原則做過這樣的概括：“所謂獨(dú)立性，指的是發(fā)生物權(quán)變動效果的法律行為獨(dú)立于作為變動基礎(chǔ)的法律行為而存在，此一立法原則又稱‘分離主義’，與以一行為同時作為物權(quán)變動的原因并直接發(fā)生變動效果的‘合意主義’正相對立。”從中我們不難知曉物權(quán)行為的獨(dú)立性原則有兩層含義：一是效果獨(dú)立，即物權(quán)變動需要有相異于債權(quán)行為的以物權(quán)合意為意思表示內(nèi)容的物權(quán)行為，債權(quán)行為（原因行為）發(fā)生債權(quán)變動

6、的效果；物權(quán)行為發(fā)生物權(quán)變動的效果，兩相獨(dú)立。二是形式獨(dú)立，即物權(quán)行為的獨(dú)立并非僅僅是在觀念上和債權(quán)行為獨(dú)立，物權(quán)行為必須有自己獨(dú)特的表現(xiàn)形式，從而在外觀上和債權(quán)行為相區(qū)別。三．物權(quán)行為的無因性薩維尼在《現(xiàn)代羅馬法體系》中這樣說道：“基于錯誤的買賣契約不得撤銷，一個源于錯誤的交付也是完全有效的，錯誤對物的交易不產(chǎn)生影響，這是對無邊無際的不安定與恣意交易的唯一保護(hù)途徑?！边@段論述可謂物權(quán)行為無因性理論之濫觴。在薩維尼看來，既然交付已經(jīng)成為獨(dú)立于債權(quán)行為的物權(quán)行為，那么在債權(quán)行為中發(fā)生的錯誤當(dāng)然對交

7、付這一獨(dú)立的物權(quán)行為的效力不產(chǎn)生影響。這便是物權(quán)行為無因性理論最早的雛形。德國后世的學(xué)者們在此基礎(chǔ)上對該理論加以充實(shí)和發(fā)展，從而形成了現(xiàn)在的物權(quán)行為無因性的理論體系。物權(quán)行為的無因性和獨(dú)立性存在這內(nèi)在的邏輯聯(lián)系。物權(quán)行為的獨(dú)立性實(shí)現(xiàn)了物權(quán)行為在效力上和形式上和原因行為（債權(quán)行為）的分離，從而為無因性理論的提出奠定了基礎(chǔ)，正是因?yàn)槲餀?quán)行為從債權(quán)行為中分離了出來，在獨(dú)立的物權(quán)行為中才有可能實(shí)現(xiàn)內(nèi)容上的無色性——不包含行為的原因；正因?yàn)槲餀?quán)行為是一個獨(dú)立的行為，從物權(quán)行為中無法窺得原因行為（債權(quán)行為）

8、的內(nèi)容，物權(quán)行為才能做到在效力上不依賴于原因行為（債權(quán)行為）的效力。因此，物權(quán)行為的獨(dú)立性、內(nèi)在無因性、外在無因性在邏輯上存在著層層推進(jìn)的關(guān)系，環(huán)環(huán)向扣，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，充分展現(xiàn)了德國人抽象的思維方式。物權(quán)行為無因性理論包括兩層含義：(一)物權(quán)行為與債權(quán)行為相分離，物權(quán)行為具有獨(dú)立性。(二)一種行為的有效并不必然以另一行為的有效為結(jié)果。物權(quán)行為與債權(quán)行為相分離又可分為兩種情形：其一，物權(quán)行為與債權(quán)行為的法律分離，比如即時贈與或即時買賣。在這種情形，物權(quán)行為和債權(quán)行為的分離是靠立法手段來實(shí)現(xiàn)的；其二，物