個股期權(quán)試題

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1、個股期權(quán)業(yè)務(wù)專員測試題一、單選題（每題2分，共60題，總計120分，隨機(jī)選一半）（一）適當(dāng)性部分1、自然人投資者在申請開立衍生品合約賬戶時，在證券公司托管的自有資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）萬元。A、30B、50C、80D、10（）答案：B2、普通機(jī)構(gòu)投資者在申請開立衍生品合約賬戶時，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）萬元。A、30B、50C、80D、100答案：D3、證券營業(yè)部在為客戶開立衍生品合約賬戶前，期權(quán)業(yè)務(wù)專員需對客戶進(jìn)行適當(dāng)性綜合評估，評估得分低于（）分的，不能開立衍生品合約賬戶。A、60B、70C、80D、90答案：B4、個人投資者申請成為三級投資人時，需滿足自有資產(chǎn)不低于

2、人民幣（）萬元的標(biāo)準(zhǔn)。A、50B、80C、100D、150答案：C5、二級投資者可以進(jìn)行的個股期權(quán)交易類型包括（）0A、B、C、D、買入開倉、買入平倉、買入開倉、賣出開倉、賣出開倉、備兌開倉賣出平倉、備兌平倉賣出平倉、保險策略買入平倉、保險策略答案：C6、公司建立適當(dāng)性持續(xù)評估管理體系，當(dāng)客戶一年內(nèi)出現(xiàn)被強(qiáng)制平倉3次（含）以上但未滿5次時，公司對該客戶處罰措施是（）A、交易級別不作調(diào)整B、下調(diào)一級交易權(quán)限C、降低至一級交易權(quán)限D(zhuǎn)、進(jìn)入黑名單答案：B（二）風(fēng)險監(jiān)控部分7、因除權(quán)除息導(dǎo)致備兌不足的客戶，在合約調(diào)整當(dāng)tl和合約調(diào)整下一交易日補(bǔ)券吋對于鎖定證券的要求是A、合約調(diào)整

3、日補(bǔ)券不一定耍做鎖定操作，合約調(diào)整下一交易日補(bǔ)券時必須做鎖定操作。B、合約調(diào)整日補(bǔ)券必須做鎖定操作，合約調(diào)整下一交易日補(bǔ)券時不一定要做鎖定操作。C、合約調(diào)整日、合約調(diào)整下一交易tl都必須鎖定操作。D、合約調(diào)整日、合約調(diào)整下一交易tl都不一定要做鎖定操作。答案：A8、計算客戶實時取現(xiàn)值時，已占用保證金的算法為：A、標(biāo)的證券前收盤價和合約前結(jié)算價計算且為客戶雙向持倉（為考慮客戶相同義務(wù)倉合約權(quán)利方和義務(wù)方持倉對沖）占用的保證金B(yǎng)、標(biāo)的證券實時成交價格和合約最近成交價計算且為客戶相同義務(wù)倉合約權(quán)利方和義務(wù)方持倉對沖后所占用的所占用的保證金C、標(biāo)的證券前收盤價和合約前結(jié)算價計算且

4、為客戶相同義務(wù)倉合約權(quán)利方和義務(wù)方持倉對沖后所占用的所占用的保證金D、標(biāo)的證券實吋成交價格和合約最近成交價計算且為客戶雙向持倉（為考慮客戶相同義務(wù)倉合約權(quán)利方和義務(wù)方持倉對沖）占用的保證金答案：A9、計算客戶實時風(fēng)險值時，客戶已占用保證金的算法為：A、標(biāo)的證券前收盤價和合約前結(jié)算價計算且為客戶雙向持倉（為考慮客戶相同義務(wù)倉合約權(quán)利方和義務(wù)方持倉對沖）占用的保證金B(yǎng)、標(biāo)的證券實時成交價格和合約最近成交價計算且為客戶相同義務(wù)倉合約權(quán)利方和義務(wù)方持倉對沖后所占用的所占用的保證金C、標(biāo)的證券前收盤價和合約前結(jié)算價計算且為客戶相同義務(wù)倉合約權(quán)利方和義務(wù)方持倉對沖后所占用的所占用的保

5、證金D、標(biāo)的證券實時成交價格和合約最近成交價計算且為客戶雙向持倉（為考慮客戶相同義務(wù)倉合約權(quán)利方和義務(wù)方持倉對沖）占用的保證金答案：B10、對于即將到期的合約，以下哪種情況風(fēng)險相對最小A、深度實值權(quán)利方B、深度實值義務(wù)方C、深度虛值權(quán)利方D、深度虛值義務(wù)方答案：D11、客戶的保證金（）指標(biāo)，達(dá)到（）時，賬戶實時限開倉？A、客戶實吋取現(xiàn)值90%B、客戶實時収現(xiàn)值100%C、客戶實時風(fēng)險值90%D、客戶實時風(fēng)險值100%答案：C12、客戶保證金（）指標(biāo)，達(dá)到（）吋，公司啟動強(qiáng)平流程，客戶需在規(guī)定的有限時間內(nèi)追保將對應(yīng)指標(biāo)提高到（）以上，公司才不執(zhí)行強(qiáng)平？A、客戶實時取現(xiàn)值10

6、0%90%B、客戶實時取現(xiàn)值90%80%C、客戶實時風(fēng)險值100%90%D、客戶實吋風(fēng)險值90%80%答案：C（三）風(fēng)險處置部分13、客戶保證金余額不足，實時風(fēng)險值達(dá)到120%,觸發(fā)即時平倉線，且客戶未在（）通過補(bǔ)足保證金或減倉將實時風(fēng)險值降低到追保線以下的，公司對客戶執(zhí)行強(qiáng)行平倉。同時,公司保留對觸發(fā)盤中即時平倉線客戶實施盤中即時平倉的權(quán)利。A、T+1日上午9:15前B、觸發(fā)即時平倉線后的1個小時內(nèi)C、T+ltl下午13:00前D、T日下午13:00前答案：A14、T日（除權(quán)除息日），客戶因備兌標(biāo)的除權(quán)除息引發(fā)備兌不足，且未在（）通過補(bǔ)足標(biāo)的券或者未能對不足部分頭寸白行

7、平倉的，公司對客戶執(zhí)行強(qiáng)行平倉。A、T+ltl上午9:15前B、T+1日上午10:00前C、T+1日下午13:00前D、T日下午13:00前答案：B15、當(dāng)客戶因保證金余額不足觸發(fā)即時平倉線、交易所盤后平倉線、公司盤后平倉線時，客戶需要在規(guī)定時間內(nèi)通過追加保證金或自行減倉將實時風(fēng)險值降低至（）以下。A、公司盤后平倉線B、預(yù)警線C、追保線D、資金提取線答案：C16、客戶證券交收違約啟動現(xiàn)金結(jié)算，按（）扣減客戶賬戶資金余額A、股票按收盤價*（1+8%）;ETF按收盤價*（1+5%）B、股票按收盤價*（1+15%）;ETF按收盤價氣