個(gè)股期權(quán)試題

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1、個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)專(zhuān)員測(cè)試題一、單選題（每題2分，共60題，總計(jì)120分，隨機(jī)選一半）（一）適當(dāng)性部分1、自然人投資者在申請(qǐng)開(kāi)立衍生品合約賬戶(hù)時(shí)，在證券公司托管的自有資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）萬(wàn)元。A、30B、50C、80D、10（）答案：B2、普通機(jī)構(gòu)投資者在申請(qǐng)開(kāi)立衍生品合約賬戶(hù)時(shí)，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）萬(wàn)元。A、30B、50C、80D、100答案：D3、證券營(yíng)業(yè)部在為客戶(hù)開(kāi)立衍生品合約賬戶(hù)前，期權(quán)業(yè)務(wù)專(zhuān)員需對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估，評(píng)估得分低于（）分的，不能開(kāi)立衍生品合約賬戶(hù)。A、60B、70C、80D、90答案：B4、個(gè)人投資者申請(qǐng)成為三級(jí)投資人時(shí)，需滿(mǎn)足自有資產(chǎn)不低于

2、人民幣（）萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)。A、50B、80C、100D、150答案：C5、二級(jí)投資者可以進(jìn)行的個(gè)股期權(quán)交易類(lèi)型包括（）0A、B、C、D、買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)、買(mǎi)入平倉(cāng)、買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)、賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)、賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)、備兌開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出平倉(cāng)、備兌平倉(cāng)賣(mài)出平倉(cāng)、保險(xiǎn)策略買(mǎi)入平倉(cāng)、保險(xiǎn)策略答案：C6、公司建立適當(dāng)性持續(xù)評(píng)估管理體系，當(dāng)客戶(hù)一年內(nèi)出現(xiàn)被強(qiáng)制平倉(cāng)3次（含）以上但未滿(mǎn)5次時(shí)，公司對(duì)該客戶(hù)處罰措施是（）A、交易級(jí)別不作調(diào)整B、下調(diào)一級(jí)交易權(quán)限C、降低至一級(jí)交易權(quán)限D(zhuǎn)、進(jìn)入黑名單答案：B（二）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部分7、因除權(quán)除息導(dǎo)致備兌不足的客戶(hù)，在合約調(diào)整當(dāng)tl和合約調(diào)整下一交易日補(bǔ)券吋對(duì)于鎖定證券的要求是A、合約調(diào)整

3、日補(bǔ)券不一定耍做鎖定操作，合約調(diào)整下一交易日補(bǔ)券時(shí)必須做鎖定操作。B、合約調(diào)整日補(bǔ)券必須做鎖定操作，合約調(diào)整下一交易日補(bǔ)券時(shí)不一定要做鎖定操作。C、合約調(diào)整日、合約調(diào)整下一交易tl都必須鎖定操作。D、合約調(diào)整日、合約調(diào)整下一交易tl都不一定要做鎖定操作。答案：A8、計(jì)算客戶(hù)實(shí)時(shí)取現(xiàn)值時(shí)，已占用保證金的算法為：A、標(biāo)的證券前收盤(pán)價(jià)和合約前結(jié)算價(jià)計(jì)算且為客戶(hù)雙向持倉(cāng)（為考慮客戶(hù)相同義務(wù)倉(cāng)合約權(quán)利方和義務(wù)方持倉(cāng)對(duì)沖）占用的保證金B(yǎng)、標(biāo)的證券實(shí)時(shí)成交價(jià)格和合約最近成交價(jià)計(jì)算且為客戶(hù)相同義務(wù)倉(cāng)合約權(quán)利方和義務(wù)方持倉(cāng)對(duì)沖后所占用的所占用的保證金C、標(biāo)的證券前收盤(pán)價(jià)和合約前結(jié)算價(jià)計(jì)算且

4、為客戶(hù)相同義務(wù)倉(cāng)合約權(quán)利方和義務(wù)方持倉(cāng)對(duì)沖后所占用的所占用的保證金D、標(biāo)的證券實(shí)吋成交價(jià)格和合約最近成交價(jià)計(jì)算且為客戶(hù)雙向持倉(cāng)（為考慮客戶(hù)相同義務(wù)倉(cāng)合約權(quán)利方和義務(wù)方持倉(cāng)對(duì)沖）占用的保證金答案：A9、計(jì)算客戶(hù)實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)值時(shí)，客戶(hù)已占用保證金的算法為：A、標(biāo)的證券前收盤(pán)價(jià)和合約前結(jié)算價(jià)計(jì)算且為客戶(hù)雙向持倉(cāng)（為考慮客戶(hù)相同義務(wù)倉(cāng)合約權(quán)利方和義務(wù)方持倉(cāng)對(duì)沖）占用的保證金B(yǎng)、標(biāo)的證券實(shí)時(shí)成交價(jià)格和合約最近成交價(jià)計(jì)算且為客戶(hù)相同義務(wù)倉(cāng)合約權(quán)利方和義務(wù)方持倉(cāng)對(duì)沖后所占用的所占用的保證金C、標(biāo)的證券前收盤(pán)價(jià)和合約前結(jié)算價(jià)計(jì)算且為客戶(hù)相同義務(wù)倉(cāng)合約權(quán)利方和義務(wù)方持倉(cāng)對(duì)沖后所占用的所占用的保

5、證金D、標(biāo)的證券實(shí)時(shí)成交價(jià)格和合約最近成交價(jià)計(jì)算且為客戶(hù)雙向持倉(cāng)（為考慮客戶(hù)相同義務(wù)倉(cāng)合約權(quán)利方和義務(wù)方持倉(cāng)對(duì)沖）占用的保證金答案：B10、對(duì)于即將到期的合約，以下哪種情況風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)最小A、深度實(shí)值權(quán)利方B、深度實(shí)值義務(wù)方C、深度虛值權(quán)利方D、深度虛值義務(wù)方答案：D11、客戶(hù)的保證金（）指標(biāo)，達(dá)到（）時(shí)，賬戶(hù)實(shí)時(shí)限開(kāi)倉(cāng)？A、客戶(hù)實(shí)吋取現(xiàn)值90%B、客戶(hù)實(shí)時(shí)収現(xiàn)值100%C、客戶(hù)實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)值90%D、客戶(hù)實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)值100%答案：C12、客戶(hù)保證金（）指標(biāo)，達(dá)到（）吋，公司啟動(dòng)強(qiáng)平流程，客戶(hù)需在規(guī)定的有限時(shí)間內(nèi)追保將對(duì)應(yīng)指標(biāo)提高到（）以上，公司才不執(zhí)行強(qiáng)平？A、客戶(hù)實(shí)時(shí)取現(xiàn)值10

6、0%90%B、客戶(hù)實(shí)時(shí)取現(xiàn)值90%80%C、客戶(hù)實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)值100%90%D、客戶(hù)實(shí)吋風(fēng)險(xiǎn)值90%80%答案：C（三）風(fēng)險(xiǎn)處置部分13、客戶(hù)保證金余額不足，實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)值達(dá)到120%,觸發(fā)即時(shí)平倉(cāng)線，且客戶(hù)未在（）通過(guò)補(bǔ)足保證金或減倉(cāng)將實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)值降低到追保線以下的，公司對(duì)客戶(hù)執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。同時(shí),公司保留對(duì)觸發(fā)盤(pán)中即時(shí)平倉(cāng)線客戶(hù)實(shí)施盤(pán)中即時(shí)平倉(cāng)的權(quán)利。A、T+1日上午9:15前B、觸發(fā)即時(shí)平倉(cāng)線后的1個(gè)小時(shí)內(nèi)C、T+ltl下午13:00前D、T日下午13:00前答案：A14、T日（除權(quán)除息日），客戶(hù)因備兌標(biāo)的除權(quán)除息引發(fā)備兌不足，且未在（）通過(guò)補(bǔ)足標(biāo)的券或者未能對(duì)不足部分頭寸白行

7、平倉(cāng)的，公司對(duì)客戶(hù)執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。A、T+ltl上午9:15前B、T+1日上午10:00前C、T+1日下午13:00前D、T日下午13:00前答案：B15、當(dāng)客戶(hù)因保證金余額不足觸發(fā)即時(shí)平倉(cāng)線、交易所盤(pán)后平倉(cāng)線、公司盤(pán)后平倉(cāng)線時(shí)，客戶(hù)需要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過(guò)追加保證金或自行減倉(cāng)將實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)值降低至（）以下。A、公司盤(pán)后平倉(cāng)線B、預(yù)警線C、追保線D、資金提取線答案：C16、客戶(hù)證券交收違約啟動(dòng)現(xiàn)金結(jié)算，按（）扣減客戶(hù)賬戶(hù)資金余額A、股票按收盤(pán)價(jià)*（1+8%）;ETF按收盤(pán)價(jià)*（1+5%）B、股票按收盤(pán)價(jià)*（1+15%）;ETF按收盤(pán)價(jià)氣