獨(dú)立董事制度論文獨(dú)立董事提名制度論文（精品論文）

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1、獨(dú)立螢事制度論文獨(dú)立童事提名制度論文:上市公司獨(dú)立董事提名制度探討摘要：獨(dú)立董事制度的引入，對(duì)完善我國上市公司董事會(huì)職權(quán)和功能、更有效地保障廣大屮小股東的利益具有重要的作用。試圖追根溯源，從上市公司獨(dú)立董事提名制度的完善方面來探討?yīng)毩⒍略谕晟粕鲜泄局卫斫Y(jié)構(gòu)中的作用，作為獨(dú)立董事牛成制度——獨(dú)立董事的提名任免，在很大程度上影響著獨(dú)立董事是否真正保持獨(dú)立、監(jiān)督和決策作用的有效發(fā)揮。關(guān)鍵詞：獨(dú)立董事；提名制度；任職1我國目前的的獨(dú)立董事提名制度1.1獨(dú)立董事由誰提名在我國，目前絕大多數(shù)上市公司都按照中國證監(jiān)會(huì)《指導(dǎo)意見》中的建議:“上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單

2、獨(dú)或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定”，由公司股東或董事會(huì)提名推薦獨(dú)立董事候選人。很明顯,《指導(dǎo)意見》在設(shè)計(jì)獨(dú)立董事提名制度吋，并沒有仔細(xì)考慮我國上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)問題。目前，我國的上市公司基本上都存在大股東控制公司的問題，董事會(huì)實(shí)際上成了大股東的“代言人"。大股東通過操縱董事會(huì)和股東大會(huì)，損害上市公司和中小股東利益的現(xiàn)象相當(dāng)普遍。固然，股權(quán)結(jié)構(gòu)在短時(shí)期內(nèi)難以徹底改變。在這種情況下，rtr上市公司董事會(huì)‘‘或者“單獨(dú)持有上市公司己發(fā)行的股份1%以上''的大股東來提名推薦獨(dú)立董事候選人，獨(dú)立董事不僅不可能

3、有效地監(jiān)督董事會(huì)及大股東的違規(guī)違法行為，相反很有可能為他們的違規(guī)違法行為披上合法外衣。獨(dú)立董事由誰提名決定著他們最終將代表誰的利益，以何種立場去行事和作出判斷，這是選任制度的關(guān)鍵。1.2提名獨(dú)立董事的程序第…，獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見，被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與上市公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開聲明。第二，在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開前，上市公司應(yīng)將所有被提名人的有關(guān)材料同時(shí)報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)、公司所在地中

4、國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司股票掛牌交易的證券交易所。上市公司董事會(huì)對(duì)被提名人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)書面意見。中國證監(jiān)會(huì)在15個(gè)工作日內(nèi)對(duì)獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。1.3獨(dú)立董事的任職資格(1)積極資格。擔(dān)任獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件:①根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格；②具有《關(guān)于上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》所要求的獨(dú)立性；③具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；④具有5年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所需的經(jīng)驗(yàn)；⑤公司章程規(guī)定的其他條件。（2）消極資格。下列人員不

5、得擔(dān)任獨(dú)立董事:①在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、匸要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女，主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；②直接或間接持有上市公詞己發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬;③在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；④最近…年曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；⑤為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員；⑥公司章程規(guī)定的其他人員；⑦中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。2獨(dú)立董事提名制

6、度的改進(jìn)意見完善獨(dú)立董事的提名和選聘機(jī)制，筆者提出以下三］個(gè)捉議：2.1中小股東也可以聯(lián)合提名獨(dú)立董事候選人“一股獨(dú)人”的股權(quán)結(jié)構(gòu)很容易造成“內(nèi)被人控制，啲情形發(fā)生O中小股東平吋很少參與到公司股東大會(huì)進(jìn)而影響董事會(huì)決策，但是引入獨(dú)立董事的初衷本就是保護(hù)屮小股東的權(quán)利。因此，我們可以考慮由若干中小股東聯(lián)合捉出獨(dú)立董事候選人。對(duì)于獨(dú)立董事的提名權(quán)，不應(yīng)有股份限制，而應(yīng)該對(duì)所有能夠行使到提名權(quán)的股東全部開放，既然是權(quán)利，當(dāng)然可以放棄，但是制度的設(shè)計(jì)首先應(yīng)該是公平的。至于多少個(gè)中小股東就可以聯(lián)合提名，應(yīng)視公司規(guī)模大小而定。2.2由中國證監(jiān)會(huì)提名證監(jiān)會(huì)作為上市公司的

7、法定監(jiān)督機(jī)關(guān)，也可以提出獨(dú)立董事的人選。獨(dú)立董事町以rti隸屬于證監(jiān)會(huì)的獨(dú)立董事委員會(huì)接受股東大會(huì)或其他部門的委托決議，與公司簽訂提供獨(dú)立董事提名的委托合同。根據(jù)公司社會(huì)責(zé)任理論，公司董事會(huì)做出決策時(shí)，獨(dú)立董事不僅應(yīng)考慮股東的利益，還應(yīng)考慮其他利益相關(guān)者的利益，如消費(fèi)者利益、債權(quán)人利益等，這才是獨(dú)立董事對(duì)公司整體利益負(fù)責(zé)的真正含義。2.3由社會(huì)中介機(jī)構(gòu)提名可以借鑒英美的經(jīng)驗(yàn)，由社會(huì)中介機(jī)構(gòu)來提名獨(dú)立董事。成立獨(dú)立董事協(xié)會(huì)，制定執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，在有關(guān)的法律法規(guī)的約束下，通過協(xié)會(huì)向各上市公司提名獨(dú)立董事，同時(shí)協(xié)會(huì)要加強(qiáng)獨(dú)立董事制度建設(shè)，規(guī)范獨(dú)立董事的執(zhí)業(yè)行為。可以借

8、鑒律師協(xié)會(huì)、注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)的經(jīng)驗(yàn)，由專業(yè)注冊(cè)人士成立獨(dú)立董事協(xié)會(huì)，