特定客戶資產(chǎn)管理

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1、特定客八資產(chǎn)管理公司開展特定客八資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法律程序基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)須向證監(jiān)會(huì)屮請(qǐng)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)審核、通過示，向工商管理局申請(qǐng)變更經(jīng)營范圍登記。向證監(jiān)會(huì)中請(qǐng)程序和提交材料見<關(guān)于實(shí)施《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》有關(guān)問題的規(guī)定>。向工商行政管理局申請(qǐng)變更登記的程序和材料見《公司變更登記捉交材料規(guī)范》?；鸸芾砉鞠蜃C監(jiān)會(huì)申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交以下申請(qǐng)材料：（一）向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的所有中請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的承諾函；（二）申請(qǐng)報(bào)告，主要包括申請(qǐng)人的基本情況，申請(qǐng)人符合有關(guān)規(guī)定條件的說明，申請(qǐng)?zhí)囟蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

2、資格的必耍性、可行性，特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃等；（三）基金管理公司董事會(huì)決議；（四）律師事務(wù)所出具的法律意見書;（五）基金管理公司合規(guī)經(jīng)營情況；（六）基金管理公司就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失、不正當(dāng)競爭等行為制定的業(yè)務(wù)規(guī)則和措施；（七）人員和部門準(zhǔn)備情況，主要包括設(shè)立專門的業(yè)務(wù)部門情況，擬任負(fù)責(zé)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理、研究人員及具他從業(yè)人員的基本情況；（A）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉及的投資、交易、清算等技術(shù)準(zhǔn)備情況；（九）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)棊本管理制度，至少應(yīng)當(dāng)包括本規(guī)定第四條規(guī)定的管理制度?；鸸芾砉鞠蚬ど绦姓?/p>

3、管理局申請(qǐng)變更經(jīng)營范圍的登記應(yīng)捉交下列材料：1、《公司登記（備案）申請(qǐng)書》。2、《指定代表或者共同委托代理人授權(quán)委托廿》及指定代表或委托代理人的身份證件復(fù)印件。3、法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定規(guī)定公司變更事項(xiàng)必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，提交有關(guān)的批準(zhǔn)文件或者許可證件復(fù)卬件?！?—4、關(guān)于修改公司章程的決議、決定（變更登記事項(xiàng)涉及公司章程修改的，提交該文件：其中股東變更登記無須捉交該文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定）。有限責(zé)任公司捉交由代表三分之二以上表決權(quán)的股東簽署的股東會(huì)決議。5、修改后的公司章程或者公司章程修正案（公司法定代表人簽署）。變更經(jīng)營范圍的，公司申請(qǐng)登記的經(jīng)營范圍中冇法律、行政

4、法規(guī)和國務(wù)院決定規(guī)定必須在登記前報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，提交啟關(guān)批準(zhǔn)文件或者許可證件的復(fù)印件。審批機(jī)關(guān)單獨(dú)批準(zhǔn)分公司經(jīng)營許可經(jīng)營項(xiàng)目的，公司可以憑分公司的許可經(jīng)營項(xiàng)目的批準(zhǔn)文件、證件申請(qǐng)?jiān)黾酉鄳?yīng)經(jīng)營范圍，但應(yīng)當(dāng)在中請(qǐng)?jiān)黾拥慕?jīng)營范圍后標(biāo)注“邙艮分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營）”字樣。7、公司營業(yè)執(zhí)照副木?！?—關(guān)于實(shí)施《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》冇關(guān)問題的規(guī)定一、符合《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（證監(jiān)會(huì)令笫83號(hào)）規(guī)定的條件，擬中請(qǐng)參與特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提出變更經(jīng)營范圍、開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的屮請(qǐng)。二、基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)

5、管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交以下申請(qǐng)材料：（~）向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的所有申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的承諾函；（二）申請(qǐng)報(bào)告，主要包括申請(qǐng)人的基本情況，申請(qǐng)人符合有關(guān)規(guī)定條件的說明，申請(qǐng)?zhí)囟蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的必要性、可行性，特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃等；（三）基金管理公司董事會(huì)決議；（四）律師事務(wù)所出具的法律意見仏（五）基金管理公司合規(guī)經(jīng)營情況；（六）基金管理公司就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失、不正當(dāng)競爭等行為制定的業(yè)務(wù)規(guī)則和措施；（七）人員和部門準(zhǔn)備情況，主要包括設(shè)立專門的業(yè)務(wù)部門情況，擬任負(fù)責(zé)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理、研究人

6、員及其他從業(yè)人員的基本情況;—4—（八）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉及的投資、交易、清算等技術(shù)準(zhǔn)備情況；（九）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基木管理制度，至少應(yīng)當(dāng)包括木規(guī)定第四條規(guī)定的管理制度。三、中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，對(duì)基金管理公司的合規(guī)運(yùn)作、公司治理、投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行、公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行、公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制休系的建立與執(zhí)行、人員隊(duì)伍及人力資源管理狀況等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查和評(píng)議，必要時(shí)可以對(duì)特定客八資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查，作出批準(zhǔn)或者不了批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。四、擬開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《

7、證券投資基金法》、《棊金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的冇關(guān)規(guī)定及公司的業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)范運(yùn)作,公平地對(duì)待所管理的不同資產(chǎn)，并針對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)建立以下專門的管理制度：（一）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基木管理制度與業(yè)務(wù)流程，主要內(nèi)容包括：業(yè)務(wù)推廣與營悄體系，由授權(quán)、研究分析、投資決策、交易執(zhí)行、業(yè)績?cè)u(píng)估等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng),會(huì)計(jì)核算少估值系統(tǒng)，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系，客戶關(guān)系管理系統(tǒng)以及相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)等；（二）公平交易制度，主要內(nèi)容包括：公平交易的原則與內(nèi)容、—5—實(shí)現(xiàn)公平交