東北制藥集團(tuán)股份有限公司募集資金使用管理辦法.pdf

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1、東北制藥集團(tuán)股份有限公司募集資金使用管理辦法（公司2007年度第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)）為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，切實(shí)地保障投資者的利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況制訂本管理辦法。第一章總則第一條本辦法所指募集資金是指公司通過(guò)發(fā)行股票（包括首次發(fā)行股票、上市配股、增發(fā)等）債券的方式向社會(huì)公眾投資者募集用于特定用途的資金。第二條募集資金到位后，公司應(yīng)及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，并應(yīng)立即按照募股說(shuō)明書(shū)所承諾的募集資金使用計(jì)劃，組織募集資金的使用工作。第三

2、條募集資金只能用于公司對(duì)外公布的募集資金投向的項(xiàng)目，如發(fā)生募集資金變更投向，須報(bào)經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，并履行相應(yīng)變更程序。公司董事會(huì)應(yīng)制訂詳細(xì)的資金使用計(jì)劃，做到資金使用的規(guī)范、公開(kāi)和透明。募集資金投資項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。第四條公司董事會(huì)應(yīng)根據(jù)《公司法

3、》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等的規(guī)定，及時(shí)完整地披露募集資金的使用情況。1第五條違反國(guó)家法律、法規(guī)及公司章程等規(guī)定使用募集資金，致使公司遭受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。第二章募集資金的存放第六條為方便募集資金的使用和對(duì)使用情況進(jìn)行監(jiān)督，公司實(shí)行募集資金的專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)制度。公司應(yīng)當(dāng)在銀行設(shè)立專(zhuān)用賬戶(hù)存儲(chǔ)募集資金。第七條公司認(rèn)為募集資金的數(shù)額較大，并且結(jié)合投資項(xiàng)目的信貸安排，確有必要在一家以上銀行開(kāi)設(shè)專(zhuān)用賬戶(hù)的，在堅(jiān)持同一投資項(xiàng)目的資金在同一專(zhuān)用賬戶(hù)存儲(chǔ)原則的前提下，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，可以在一家以上銀行開(kāi)設(shè)專(zhuān)用賬戶(hù)。第三章募集資金的使用管理與信

4、息披露第八條公司在進(jìn)行項(xiàng)目投資時(shí)，資金支出必須嚴(yán)格按照公司資金管理制度履行使用審批手續(xù)。每一筆募集資金的支出均須由有關(guān)部門(mén)提出資金使用計(jì)劃，在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，經(jīng)主管經(jīng)理簽字后報(bào)財(cái)務(wù)部，由財(cái)務(wù)部審核后，逐級(jí)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及總經(jīng)理簽字后予以付款；凡超過(guò)董事會(huì)授權(quán)范圍的，應(yīng)報(bào)董事會(huì)審批。第九條公司應(yīng)按承諾的投向和計(jì)劃使用募集資金，相關(guān)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)定期向公司財(cái)務(wù)部提供具體的工作進(jìn)度和計(jì)劃。第十條確因不可抗力致使項(xiàng)目不能按承諾的計(jì)劃（進(jìn)度）完成時(shí)，公司必須及時(shí)披露實(shí)際情況并應(yīng)說(shuō)明原因。第十一條募集資金項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度較承諾推遲6個(gè)月以上，或公司可預(yù)測(cè)募集資金項(xiàng)

5、目的盈利水平較承諾發(fā)生20％以上變化的，公司應(yīng)當(dāng)召開(kāi)董事會(huì)，就推遲或盈利變化原因，可能使募集資金當(dāng)期盈利造成的影響，新的實(shí)施時(shí)間表或盈利情況作出決議并公告。第十二條公司應(yīng)在定期報(bào)告中披露專(zhuān)用賬戶(hù)資金的使用，批準(zhǔn)及項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度情況。2第十三條募集資金投資的項(xiàng)目，應(yīng)與公司募股說(shuō)明書(shū)承諾的項(xiàng)目相一致，原則上不應(yīng)變更。對(duì)確因市場(chǎng)發(fā)生變化，需要改變募集資金投向時(shí)，必須經(jīng)公司董事會(huì)審議，并依照法定程序報(bào)股東大會(huì)審批。第十四條募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等進(jìn)行檢查，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目,并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異

6、常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃：（一）募集資金投資項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募集資金投資項(xiàng)目擱置時(shí)間超過(guò)一年的；（三）超過(guò)前次募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額50%的；（四）其他募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常的情形。第十五條公司董事會(huì)決定變更募集資金投資項(xiàng)目，應(yīng)按規(guī)定及時(shí)公告，披露以下內(nèi)容：（一）原項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；（二）新項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示及投資計(jì)劃；（三）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)變更募集資金投向的意見(jiàn)；（四）變更募集資金投資項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說(shuō)明；（五）新項(xiàng)目涉及收購(gòu)資產(chǎn)

7、或企業(yè)所有者權(quán)益的應(yīng)當(dāng)比照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定予以披露；（六）新項(xiàng)目涉及關(guān)聯(lián)交易的，還應(yīng)當(dāng)比照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定予以披露；（七）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。第十六條禁止對(duì)公司具有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用募集資金。第十七條使用募集資金收購(gòu)對(duì)公司具有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人的資產(chǎn)或股權(quán)的關(guān)聯(lián)交易行為，應(yīng)遵循公司關(guān)聯(lián)交易的有關(guān)規(guī)定，并保證能使該收購(gòu)可以有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和減少收購(gòu)后的持續(xù)關(guān)聯(lián)交易。第十八條公司募集資金項(xiàng)目的實(shí)施情況與公司在募股說(shuō)明書(shū)等法律文件中的3承諾相比，出現(xiàn)以下變化

8、的，視作改變募集資金用途：（一）放棄或