國際債券柜買賣申請書.doc

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1、附件一國際債券櫃檯買賣申請書受文者：財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）主　旨：本公司發(fā)行下列債券，擬在貴中心櫃檯買賣，茲依證券商營業(yè)處所買賣有價證券管理辦法及貴中心有關章則之規(guī)定，檢具國際債券櫃檯買賣契約連同規(guī)定附件，敬請　查核辦理。發(fā)行人名稱國籍及總公司所在地設立日期債券名稱發(fā)行募集方式□公開招募□私募股票上市地點及交易所名稱計價幣別發(fā)行總額債信評等機構(gòu)名稱及評級發(fā)行面額債券還本方式轉(zhuǎn)換或認股價格轉(zhuǎn)換及認股標的票面利率及計息方式還本付息代理機構(gòu)發(fā)行期限受託機構(gòu)保證機構(gòu)預定櫃檯買賣日期本債券之本金與利息是否得分割□是□否債券登錄機構(gòu)如債券於國外登錄者，其國際編碼申

2、請日期附件檢送方式（附註一）□網(wǎng)路掛牌作業(yè)□電子文件作業(yè)□紙本作業(yè)　　附　　件1.金管會申報生效或核準證明文件影本(私募者，免附)。2.中央銀行同意函影本（本國發(fā)行人在國內(nèi)募集與發(fā)行之公司債，所募資金以外幣保留或全部以換匯（SAWP）或換匯換利（CCS）交易方式兌換為新臺幣使用者，免附）。3.債信評等機構(gòu)評定等級之證明文件。4.募集完成證明文件。（至遲應於櫃檯買賣日後二個營業(yè)日內(nèi)將債款募集完成證明送達櫃買中心）5.公開說明書或私募債券說明書於主管機關指定之資訊申報網(wǎng)站完成上傳證明文件。（無則免附，另外國發(fā)行人申報募集與發(fā)行國際債券之公開說明書如僅以英文編製者，且應募人涉有本國自然人

3、時，應另行檢附中文之銷售說明書）6.利息對照表。7.債券登錄於國內(nèi)外證券保管事業(yè)之證明文件。8.發(fā)行人如有委託其他金融機構(gòu)或代理機構(gòu)辦理還本付息事務者，應檢附還本付息契約書或代理契約書副本（本國發(fā)行人應檢附與國內(nèi)還本附息機構(gòu)簽定之還本付息契約書）；如為自行辦理還本付息時，檢附還本付息作業(yè)方式說明書。9.外國發(fā)行人在中華民國境內(nèi)指定訴訟、非訟或行政爭訟代理人之證明文件影本。（如契約所適用之準據(jù)法非中華民國之法律者，免附）10.發(fā)行人委託證券商擔任本債券報價義務所簽訂之委託書或其他相關合約副本。11.檢附本債券取得總公司聲明承諾對其分支機構(gòu)本次發(fā)行債券之行為及其債務之履行負全部責任，並

4、依規(guī)定履行公告申報及資訊揭露義務之證明文件。（外國金融機構(gòu)分支機構(gòu)發(fā)行人適用）12.國際債券櫃檯買賣契約五份。（如已簽訂國際債券櫃檯買賣契約者且經(jīng)本中心同意者免付）13.債券基本資料已於櫃買中心指定之網(wǎng)際網(wǎng)路資訊申報系統(tǒng)申報之文件。14.發(fā)行人承諾買回分割本金國際債券後，對分割利息國際債券之償付義務不變之承諾書。（未申請債券之本金與利息可分割者免附）。15.其他經(jīng)櫃買中心規(guī)定之文件。本公司債櫃檯買賣申報書業(yè)經(jīng)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心　　　年　　　月　　　日(　)證櫃債字第　　　　　　　　號函核備在案申報公司：法定代理人：公司地址：聯(lián)絡人：電話傳真1.採網(wǎng)路掛牌送件者，本申請

5、書併同其他附件上傳至債券網(wǎng)路掛牌系統(tǒng)；採電子文件送件者，除本申請書以紙本送件外，餘應以電子文件替代。2.申請書應檢送一式三份，經(jīng)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心核備生效後，作為國際債券櫃檯買賣契約之一部份。3.附件資料得以英文及符合國際慣例格式檢具。附件1-1