國(guó)際債券柜買(mǎi)賣(mài)申請(qǐng)書(shū).doc

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1、附件一國(guó)際債券櫃檯買(mǎi)賣(mài)申請(qǐng)書(shū)受文者：財(cái)團(tuán)法人中華民國(guó)證券櫃檯買(mǎi)賣(mài)中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)櫃買(mǎi)中心）主　旨：本公司發(fā)行下列債券，擬在貴中心櫃檯買(mǎi)賣(mài)，茲依證券商營(yíng)業(yè)處所買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券管理辦法及貴中心有關(guān)章則之規(guī)定，檢具國(guó)際債券櫃檯買(mǎi)賣(mài)契約連同規(guī)定附件，敬請(qǐng)　查核辦理。發(fā)行人名稱(chēng)國(guó)籍及總公司所在地設(shè)立日期債券名稱(chēng)發(fā)行募集方式□公開(kāi)招募□私募股票上市地點(diǎn)及交易所名稱(chēng)計(jì)價(jià)幣別發(fā)行總額債信評(píng)等機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及評(píng)級(jí)發(fā)行面額債券還本方式轉(zhuǎn)換或認(rèn)股價(jià)格轉(zhuǎn)換及認(rèn)股標(biāo)的票面利率及計(jì)息方式還本付息代理機(jī)構(gòu)發(fā)行期限受託機(jī)構(gòu)保證機(jī)構(gòu)預(yù)定櫃檯買(mǎi)賣(mài)日期本債券之本金與利息是否得分割□是□否債券登錄機(jī)構(gòu)如債券於國(guó)外登錄者，其國(guó)際編碼申

2、請(qǐng)日期附件檢送方式（附註一）□網(wǎng)路掛牌作業(yè)□電子文件作業(yè)□紙本作業(yè)　　附　　件1.金管會(huì)申報(bào)生效或核準(zhǔn)證明文件影本(私募者，免附)。2.中央銀行同意函影本（本國(guó)發(fā)行人在國(guó)內(nèi)募集與發(fā)行之公司債，所募資金以外幣保留或全部以換匯（SAWP）或換匯換利（CCS）交易方式兌換為新臺(tái)幣使用者，免附）。3.債信評(píng)等機(jī)構(gòu)評(píng)定等級(jí)之證明文件。4.募集完成證明文件。（至遲應(yīng)於櫃檯買(mǎi)賣(mài)日後二個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)將債款募集完成證明送達(dá)櫃買(mǎi)中心）5.公開(kāi)說(shuō)明書(shū)或私募債券說(shuō)明書(shū)於主管機(jī)關(guān)指定之資訊申報(bào)網(wǎng)站完成上傳證明文件。（無(wú)則免附，另外國(guó)發(fā)行人申報(bào)募集與發(fā)行國(guó)際債券之公開(kāi)說(shuō)明書(shū)如僅以英文編製者，且應(yīng)募人涉有本國(guó)自然人

3、時(shí)，應(yīng)另行檢附中文之銷(xiāo)售說(shuō)明書(shū)）6.利息對(duì)照表。7.債券登錄於國(guó)內(nèi)外證券保管事業(yè)之證明文件。8.發(fā)行人如有委託其他金融機(jī)構(gòu)或代理機(jī)構(gòu)辦理還本付息事務(wù)者，應(yīng)檢附還本付息契約書(shū)或代理契約書(shū)副本（本國(guó)發(fā)行人應(yīng)檢附與國(guó)內(nèi)還本附息機(jī)構(gòu)簽定之還本付息契約書(shū)）；如為自行辦理還本付息時(shí)，檢附還本付息作業(yè)方式說(shuō)明書(shū)。9.外國(guó)發(fā)行人在中華民國(guó)境內(nèi)指定訴訟、非訟或行政爭(zhēng)訟代理人之證明文件影本。（如契約所適用之準(zhǔn)據(jù)法非中華民國(guó)之法律者，免附）10.發(fā)行人委託證券商擔(dān)任本債券報(bào)價(jià)義務(wù)所簽訂之委託書(shū)或其他相關(guān)合約副本。11.檢附本債券取得總公司聲明承諾對(duì)其分支機(jī)構(gòu)本次發(fā)行債券之行為及其債務(wù)之履行負(fù)全部責(zé)任，並

4、依規(guī)定履行公告申報(bào)及資訊揭露義務(wù)之證明文件。（外國(guó)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)發(fā)行人適用）12.國(guó)際債券櫃檯買(mǎi)賣(mài)契約五份。（如已簽訂國(guó)際債券櫃檯買(mǎi)賣(mài)契約者且經(jīng)本中心同意者免付）13.債券基本資料已於櫃買(mǎi)中心指定之網(wǎng)際網(wǎng)路資訊申報(bào)系統(tǒng)申報(bào)之文件。14.發(fā)行人承諾買(mǎi)回分割本金國(guó)際債券後，對(duì)分割利息國(guó)際債券之償付義務(wù)不變之承諾書(shū)。（未申請(qǐng)債券之本金與利息可分割者免附）。15.其他經(jīng)櫃買(mǎi)中心規(guī)定之文件。本公司債櫃檯買(mǎi)賣(mài)申報(bào)書(shū)業(yè)經(jīng)財(cái)團(tuán)法人中華民國(guó)證券櫃檯買(mǎi)賣(mài)中心　　　年　　　月　　　日(　)證櫃債字第　　　　　　　　號(hào)函核備在案申報(bào)公司：法定代理人：公司地址：聯(lián)絡(luò)人：電話傳真1.採(cǎi)網(wǎng)路掛牌送件者，本申請(qǐng)

5、書(shū)併同其他附件上傳至債券網(wǎng)路掛牌系統(tǒng)；採(cǎi)電子文件送件者，除本申請(qǐng)書(shū)以紙本送件外，餘應(yīng)以電子文件替代。2.申請(qǐng)書(shū)應(yīng)檢送一式三份，經(jīng)財(cái)團(tuán)法人中華民國(guó)證券櫃檯買(mǎi)賣(mài)中心核備生效後，作為國(guó)際債券櫃檯買(mǎi)賣(mài)契約之一部份。3.附件資料得以英文及符合國(guó)際慣例格式檢具。附件1-1