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《上交所大宗交易系統(tǒng)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務操作指引》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。
1、上交所大宗交易系統(tǒng)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務操作指引第一條?為服務解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓，規(guī)范和發(fā)展上海證券交易所(以下簡稱“本所”)大宗交易系統(tǒng)業(yè)務，根據(jù)有關(guān)證券法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導意見》(以下簡稱“《指導意見》”)、本所《關(guān)于實施<上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導意見>有關(guān)問題的通知》(以下簡稱“《實施通知》”)以及交易規(guī)則等規(guī)定，制定本業(yè)務操作指引。第二條?本所大宗交易系統(tǒng)提供以下業(yè)務服務：(一)持有解除限售存量股份的股東預計未來一個月內(nèi)公開出售的股份數(shù)量超過該公司股份總數(shù)1%的；(二)持有解除限售存量股份的股東預計未來一個月內(nèi)
2、公開出售的股份數(shù)量雖未達到該公司股份總數(shù)1%，但達到或超過150萬股的；(三)證券發(fā)行人向合格投資者發(fā)行與配售股份的；(四)經(jīng)中國證監(jiān)會批準或本所認定的其他業(yè)務。第三條?本所會員和合格投資者可以直接參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務。其他投資者應當委托本所會員參與交易。最近一年內(nèi)被相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)處罰或本所處分的會員不得接受大宗交易業(yè)務委托。第四條?本所會員及具有本所交易權(quán)的相關(guān)機構(gòu)，可直接取得本所大宗交易系統(tǒng)業(yè)務合格投資者資格。第五條?不具有本所交易權(quán)的下列投資者經(jīng)本所會員推薦，可申請成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務的合格投資者：(一)保險公司或保險資產(chǎn)管理公司；(二)信托投資公司；(三)社保基金、
3、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金的管理機構(gòu)；(四)合格境外機構(gòu)投資者；(五)財務公司；(六)國有資產(chǎn)經(jīng)營機構(gòu)或授權(quán)機構(gòu)；(七)投資性公司、資產(chǎn)管理公司；(八)其他經(jīng)本所認可的投資者。第六條?申請成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務合格投資者的，應向本所會員部提交如下申請材料：(一)申請書；(二)本所會員推薦書；(三)申請人概況及有關(guān)營業(yè)執(zhí)照；(四)可進行證券買賣或經(jīng)批準從事證券投資產(chǎn)品管理的證明文件；(五)遵守本所業(yè)務規(guī)則的承諾書；(六)本所認為必要的其他材料。申請材料審核后，符合條件的，由本所授予合格投資者資格。第七條擬通過大宗交易系統(tǒng)辦理解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的合格投資者，可聘請有資質(zhì)的會員提供
4、承銷配售等相關(guān)服務，并可在擬轉(zhuǎn)讓日的前一交易日收市后進行初步詢價。第八條?本所鼓勵會員積極開展解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務，并為此提供協(xié)調(diào)、組織和轉(zhuǎn)讓等服務。第九條本所會員可申請成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務的一級交易商。一級交易商應當承擔與本所約定的義務。有關(guān)一級交易商制度參照本所相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十條?解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的辦理流程為：(一)需求的提出與受理；(二)轉(zhuǎn)讓的組織與成交的確認；(三)交易公開信息的發(fā)布；(四)清算與交收。第十一條?投資者通過大宗交易系統(tǒng)辦理解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的，由本所交易管理部當日受理并及時辦理。其他業(yè)務按本所相關(guān)規(guī)定予以操作。第十二條?大宗
5、交易系統(tǒng)業(yè)務可采取協(xié)商、詢價、投標等方式進行，達成協(xié)議后提出成交申報，成交結(jié)果以本所大宗交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準。第十三條?有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定。無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。第十四條?大宗交易系統(tǒng)業(yè)務買賣雙方可以采用擔保交收或非擔保交收方式進行。采用非擔保交收方式的，買賣雙方應就交收期限、履約保證金比例以及交收失敗的處理等事項作出約定。有關(guān)交收的具體規(guī)定按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司的相關(guān)制度執(zhí)行。第十五條?本所對大宗交易系統(tǒng)業(yè)務
6、的收費予以優(yōu)惠。第十六條?大宗交易系統(tǒng)業(yè)務涉及法定信息披露義務的，相關(guān)當事人應當按照規(guī)定履行信息披露義務。第十七條?本所對參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務的會員和合格投資者實行日常監(jiān)管。會員和合格投資者應當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務規(guī)則，不得利用大宗交易系統(tǒng)業(yè)務從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為。本所對持有解除限售存量股份的股東通過本所集中競價交易系統(tǒng)出售股份的行為進行實時監(jiān)控。第十八條?本所會員及合格投資者違反本所規(guī)定或向本所作出的承諾的，本所可視情節(jié)輕重給予以下處分：(一)通報批評；(二)公開譴責；(三)暫?；蛘呦拗茀⑴c大宗交易系統(tǒng)業(yè)務；(四)取消大宗交易資格；(五)取消會員資
7、格、一級交易商資格、合格投資者資格。情節(jié)嚴重的，報相關(guān)部門處理。第十九條?本指引由本所負責解釋，自頒布之日起實施。上海證券交易所二○○八年四月二十三日
