上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)操作指引　

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1、上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)操作指引法律部[2008]4號上交所2008-04-23）以及交易規(guī)則等規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)操作指引第二條本所大宗交易系統(tǒng)提供以下業(yè)務(wù)服務(wù)：（-）持有解除限售存量股份的股東預(yù)計未來一個月內(nèi)公開出售的股份數(shù)量超過該公司股份總數(shù)1%的；（二）持有解除限售存量股份的股東預(yù)計未來一個月內(nèi)公開出售的股份數(shù)量雖未達到該公司股份總數(shù)1%,但達到或超過150萬股的；（三）證券發(fā)行人向合格投資者發(fā)行與配售股份的,?（四）經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或本所認定的其他業(yè)務(wù)。第三條本所會員和合格投資者可以直接參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)。其他投資者應(yīng)

2、當(dāng)委托本所會員參與交易。最近一年內(nèi)被相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)處罰或本所處分的會員不得接受大宗交易業(yè)務(wù)委托。第四條本所會員及具有本所交易權(quán)的相關(guān)機構(gòu)，可直接取得本所大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)合格投資者資格。第五條不具有本所交易權(quán)的下列投資者經(jīng)本所會員推薦，可申請成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的合格投資者：一）保險公司或保險資產(chǎn)管理公司；（二）信托投資公司;（三）社?；?、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金的管理機構(gòu);）合格境外機構(gòu)投資者；五）財務(wù)公司；六）國有資產(chǎn)經(jīng)營機構(gòu)或授權(quán)機構(gòu)；（七）投資性公司、資產(chǎn)管理公司；（八）其他經(jīng)本所認可的投資者第六條申請成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)合格投資者的，應(yīng)向本所會員部提

3、交如下申請材料：（-）申請書；（二）本所會員推薦書；（三）申請人概況及有關(guān)營業(yè)執(zhí)照；（四）可進行證券買賣或經(jīng)批準(zhǔn)從事證券投資產(chǎn)品管理的證明文件（五）遵守本所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾書；六）本所認為必要的其他材料。申請材料審核后，符合條件的，由本所授予合格投資者資格第七條擬通過大宗交易系統(tǒng)辦理解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的合格投資者可聘請有資質(zhì)的會員提供承銷配售等相關(guān)服務(wù)，并可在擬轉(zhuǎn)讓日的前一交易日收市后進行初步詢價。第八條本所鼓勵會員積極開展解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務(wù)，并為此提供協(xié)調(diào)，組織和紐等服務(wù)第九條本所會員可申請成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的一級交易商。一級交易商應(yīng)

4、當(dāng)承擔(dān)與本所約定的義務(wù)。有關(guān)一級交易商制度參照本所相關(guān)規(guī)定執(zhí)行第十條解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的辦理流程為：（-）需求的提出與受理；（二）轉(zhuǎn)讓的組織與成交的確認；（三）交易公開信息的發(fā)布；（四）清算與交收。第十一條投資者通過大宗交易系統(tǒng)辦理解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，由本所交易管理部當(dāng)曰受理并及時辦理。其他業(yè)務(wù)按本所相關(guān)規(guī)定予以操作。第十二條大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)可采取協(xié)商、詢價、投標(biāo)等方式進行，達成協(xié)議后提出成交申報，成交結(jié)果以本所大宗交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。第十三條有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定無漲跌幅限制

5、證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)曰已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。第十四條大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)買賣雙方可以采用擔(dān)保交收或非擔(dān)保交收方式進行。采用非擔(dān)保交收方式的，買賣雙方應(yīng)就交收期限、履約保證金比例以及交收失敗的處理等事項作出約定有關(guān)交收的具體規(guī)定按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)制度執(zhí)行,第十五條本所對大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的收費予以優(yōu)惠第十六條大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)涉及法定信息披露義務(wù)的，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)第十七條本所對參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的會員和合格投資者實行日常監(jiān)管。會員和合格投資者應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法

6、規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，不得利用大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為本所對持有解除限售存量股份的股東通過本所集中競價交易系統(tǒng)出售股份的行為進行實時監(jiān)控。第十八條本所會員及合格投資者違反本所規(guī)定或向本所作出的承諾的，本所可視情節(jié)輕重給予以下處分：（-）通報批評；（二）公開譴責(zé)；（三）暫?；蛘呦拗茀⑴c大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)；）取消大宗交易資格；五）取消會員資格、一級交易商資格、合格投資者資格情節(jié)嚴重的，報相關(guān)部門處理，第十九條本指引由本所負責(zé)解釋，自頒布之曰起實施。