上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

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1、上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)操作指引法律部[2008]4號上交所2008-04-23第一條為服務(wù)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓，規(guī)范和發(fā)展上海證券交易所（以下簡稱“本所”）大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)，根據(jù)有關(guān)證券法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》（以下簡稱“《指導(dǎo)意見》”）、本所《關(guān)于實(shí)施<上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見>有關(guān)問題的通知》（以下簡稱“《實(shí)施通知》”）以及交易規(guī)則等規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)操作指引。第二條本所大宗交易系統(tǒng)提供以下業(yè)務(wù)服務(wù)：（一）持有解

2、除限售存量股份的股東預(yù)計(jì)未來一個(gè)月內(nèi)公開出售的股份數(shù)量超過該公司股份總數(shù)1%的；（二）持有解除限售存量股份的股東預(yù)計(jì)未來一個(gè)月內(nèi)公開出售的股份數(shù)量雖未達(dá)到該公司股份總數(shù)1%，但達(dá)到或超過150萬股的；（三）證券發(fā)行人向合格投資者發(fā)行與配售股份的；（四）經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或本所認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)。第三條本所會員和合格投資者可以直接參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)。其他投資者應(yīng)當(dāng)委托本所會員參與交易。最近一年內(nèi)被相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰或本所處分的會員不得接受大宗交易業(yè)務(wù)委托。第四條本所會員及具有本所交易權(quán)的相關(guān)機(jī)構(gòu)，可直接取

3、得本所大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)合格投資者資格。第五條不具有本所交易權(quán)的下列投資者經(jīng)本所會員推薦，可申請成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的合格投資者：（一）保險(xiǎn)公司或保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司；（二）信托投資公司；（三）社?；?、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金的管理機(jī)構(gòu)；（四）合格境外機(jī)構(gòu)投資者；（五）財(cái)務(wù)公司；（六）國有資產(chǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)或授權(quán)機(jī)構(gòu)；（七）投資性公司、資產(chǎn)管理公司；（八）其他經(jīng)本所認(rèn)可的投資者。第六條申請成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)合格投資者的，應(yīng)向本所會員部提交如下申請材料：（一）申請書；（二）本所會員推薦書；（三）申請人概況及有關(guān)營

4、業(yè)執(zhí)照；（四）可進(jìn)行證券買賣或經(jīng)批準(zhǔn)從事證券投資產(chǎn)品管理的證明文件；（五）遵守本所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾書；（六）本所認(rèn)為必要的其他材料。申請材料審核后，符合條件的，由本所授予合格投資者資格。第七條擬通過大宗交易系統(tǒng)辦理解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的合格投資者，可聘請有資質(zhì)的會員提供承銷配售等相關(guān)服務(wù)，并可在擬轉(zhuǎn)讓日的前一交易日收市后進(jìn)行初步詢價(jià)。第八條本所鼓勵會員積極開展解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務(wù)，并為此提供協(xié)調(diào)、組織和轉(zhuǎn)讓等服務(wù)。第九條本所會員可申請成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的一級交易商。一級交易商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)與

5、本所約定的義務(wù)。有關(guān)一級交易商制度參照本所相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十條解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的辦理流程為：（一）需求的提出與受理；（二）轉(zhuǎn)讓的組織與成交的確認(rèn)；（三）交易公開信息的發(fā)布；（四）清算與交收。第十一條投資者通過大宗交易系統(tǒng)辦理解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，由本所交易管理部當(dāng)日受理并及時(shí)辦理。其他業(yè)務(wù)按本所相關(guān)規(guī)定予以操作。第十二條大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)可采取協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等方式進(jìn)行，達(dá)成協(xié)議后提出成交申報(bào)，成交結(jié)果以本所大宗交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。第十三條有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由

6、買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。第十四條大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)買賣雙方可以采用擔(dān)保交收或非擔(dān)保交收方式進(jìn)行。采用非擔(dān)保交收方式的，買賣雙方應(yīng)就交收期限、履約保證金比例以及交收失敗的處理等事項(xiàng)作出約定。有關(guān)交收的具體規(guī)定按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)制度執(zhí)行。第十五條本所對大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的收費(fèi)予以優(yōu)惠。第十六條大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)涉及法定信息披露義務(wù)的，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行信

7、息披露義務(wù)。第十七條本所對參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的會員和合格投資者實(shí)行日常監(jiān)管。會員和合格投資者應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，不得利用大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為。本所對持有解除限售存量股份的股東通過本所集中競價(jià)交易系統(tǒng)出售股份的行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。第十八條本所會員及合格投資者違反本所規(guī)定或向本所作出的承諾的，本所可視情節(jié)輕重給予以下處分：（一）通報(bào)批評；（二）公開譴責(zé)；（三）暫停或者限制參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)；（四）取消大宗交易資格；（五）取消會員資格、一級交易商資格、合

8、格投資者資格。情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)相關(guān)部門處理。第十九條本指引由本所負(fù)責(zé)解釋，自頒布之日起實(shí)施。