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1、窗體頂端融資融券業(yè)務考試總共40題共100分查看試題范圍：顯示全部試題僅顯示答錯試題僅顯示未答試題僅顯示答對試題一.?單選題?（共15題,共30分）1.?客戶融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人無償派發(fā)權證時，客戶應向公司補償?shù)慕痤~計算公式？補償金額扣除時間？?（2分）A.不需要補償B.補償金額=權證上市首日成交均價×權益登記日融券數(shù)量×派送權證比例，在權證上市首日日終C.補償金額=權證上市首日開盤價×權益登記日融券數(shù)量×派送權證比例，權證上市首日日終D.補償金額=權證上市首日收盤價×權益登記日融券數(shù)量×派送權
2、證比例，權證上市首日日終?☆考生答案：B?????★考生得分：2?分??評語：2.?在客戶負債到期日期前（）個自然日，融資融券部以短信通知客戶，同時營業(yè)部風險控制崗以錄音電話提醒客戶。?（2分）A.2、5B.5、15C.10、20D.20、30?☆考生答案：A?????★考生得分：0?分??評語：3.?關于融資融券合同說法正確的是（）。?（2分）A.融資融券合同文本由公司統(tǒng)一規(guī)定，統(tǒng)一印制、統(tǒng)一發(fā)放B.融資融券合同文本由公司統(tǒng)一規(guī)定，營業(yè)部自行印制C.融資融券合同文本由營業(yè)部自行規(guī)定和印制D.以上說法均不正確
3、?☆考生答案：A?????★考生得分：2?分??評語：4.?保證金可用余額不包括以下哪個（）部分。?（2分）A.作為保證金的現(xiàn)金B(yǎng).充抵保證金的證券C.融資融券交易產生的浮盈D.利息費用?☆考生答案：D?????★考生得分：2?分??評語：5.?申請在我公司開通融資融券業(yè)務客戶開戶至少需要滿足資產有（），并在我公司從事證券交易滿（）。?（2分）A.100萬，10個月B.100萬，6個月C.50萬，18個月D.10萬，6個月?☆考生答案：D?????★考生得分：2?分??評語：6.?客戶融入證券后、歸還證券前，
4、證券發(fā)行人配股，原股東有優(yōu)先認購權的，客戶未在公告指定日前了結負債的，應向公司補償?shù)慕痤~計算公式？補償金額扣除時間？?（2分）A.補償金額=（權益登記日成交均價-配股除權價格）*權益登記日融券數(shù)量，配股上市日日終扣除B.補償金額=（權益登記日的收盤價格-配股除權價格）×權益登記日融券數(shù)量，在配股上市日日終C.補償金額=(權益登記日的收盤價格-配股除權日成交均價)×權益登記日融券數(shù)量，權益登記日日終D.補償金額=（權益登記日收盤價格-配股除權價格）*配股認購數(shù)量，配股上市日日終扣除?☆考生答案：D?????★考
5、生得分：0?分??評語：7.?上證180和深證100指數(shù)成份股的折算率不超過（）。?（2分）A.65%B.90%C.70%D.80%?☆考生答案：C?????★考生得分：2?分??評語：8.?融資融券業(yè)務中出現(xiàn)差錯應填寫《差錯事故處理報告單》，按規(guī)定的處理程序和權限逐級上報審批處理，填寫申報時間一般不超過差錯事故發(fā)生后的第（）天。?（2分）A.一B.二C.三D.四?☆考生答案：C?????★考生得分：2?分??評語：9.?假設某客戶的信用等級是三星級，他的擔保物授信額度是50萬，如果客戶是首次申請授信，請問客
6、戶最多可以申請（）授信額度?（2分）A.50萬B.70萬C.100萬D.80萬?☆考生答案：D?????★考生得分：0?分??評語：10.?下列說法錯誤的是（）?（2分）A.投資者信用證券賬戶記載的權益發(fā)生繼承、財產分割、遺贈或捐贈情形的,相關權利人應當向證券公司申請了結投資者的融資融券交易。了結后有剩余證券的，證券公司應當將剩余證券劃轉到投資者的普通證券賬戶，并按照現(xiàn)行規(guī)定協(xié)助辦理有關繼承、財產分割、遺贈或捐贈手續(xù)B.投資者融券賣出的證券所派生的派息、送股、配股等權益均登記在客戶信用賬戶內C.投資者所持有的
7、上海信用證券賬戶卡遺失或損毀后，可向證券公司申請掛失補辦D.中國證券登記結算有限責任公司為投資者提供的信用證券賬戶明細數(shù)據(jù)的查詢結果不具有法律登記效力?☆考生答案：A?????★考生得分：0?分??評語：11.?下列那個()是客戶在證券公司開立的用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數(shù)據(jù)，是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級賬戶。?（2分）A.信用交易證券交收賬戶B.融券專用證券賬戶C.普通證券賬戶D.信用證券賬戶?☆考生答案：A?????★考生得分：0?分??評語：12.?客戶查詢信用證券賬戶的明
8、細數(shù)據(jù)，表述正確的是（）?（2分）A.只能在券商查詢B.只能在登記公司查詢C.可以在券商和登記公司查詢，兩者查詢結果不一致時以登記公司的為準D.可以在券商和登記公司查詢，兩者查詢結果不一致時由券商向客戶解釋?☆考生答案：D?????★考生得分：2?分??評語：13.?公司融資融券授信額度采取分級授權審批方式，授信總額度為2000萬時需由()審批。?（2分）A.融資融券部負責人B.融資融券部分管領導C
