融資融券業(yè)務(wù)資格考試

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1、營業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)資格考試部門姓名得分一、單項選擇題（每題1分，共20題）1.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請書之日起()個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見?！　.5　　B.8　　C.10　　D.152.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照(?)的架構(gòu)設(shè)立和運行。A.董事會一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一董事會一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一董事會一分支機(jī)構(gòu)D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)一董事會3.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的(?)證券賬戶

2、?！　.一級　　B.二級　　C.三級　　D.初始4.證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，這個期限不得超過(?)交易日。　　A.1個　　B.2個　　C.5個　　D.10個5.客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于(?)股或流通市值不低于(?)元。　　A.1億，5億　B.2億，5億C.5億，8億　　D.2億，8億6.融券賣出的申報價格不得低于該證券的(?)。A.收盤價　　B.前一日平均收盤價　　C.最新成交價　　D.凈值7.客戶融資買入證券時，融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為(?)。A.融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×1

3、00%B.融資保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%C.融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量X證券市價)×100%D.融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×收盤價)×l00%8.維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為(?)。A.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價格+利息及費用)B.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)C.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融券賣出金額+融券買入證券數(shù)量×市價+利息及費用)D.維持

4、擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用)9.維持擔(dān)保比例超過(?)時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。　　A.100%　　B.200%　　C.300%　　D.400%10.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司(?)的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶　　D.信用交易專用證券交收賬戶11.單只標(biāo)的證券的融資余額降低至(?)以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。　　A.10%　　B.15%　　C.2

5、0%　　D.30%12.以下關(guān)于證券公司的賬戶體系的說法，不正確的是(?)。A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣B.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券13.客戶融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的(?)調(diào)高，證券公司將相應(yīng)提高融資利率或融券利率。A.同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率B.同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率C.同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率D.同

6、期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率14.融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為(?)或其整數(shù)倍。A.1?000股(份)　　B.100股(份)　　C.1?000手D.100手15.中國證券監(jiān)督管理委員會(?)規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)其批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》C.《融資融券交易風(fēng)險揭示書》D.《融資融券合同》16.(?)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、

7、復(fù)核和監(jiān)督。A.董事會　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)　　C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門　D.分支機(jī)構(gòu)17.(?)用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。A.融券專用證券賬戶　　B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶18.(?)用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。A.融券專用證券賬戶　　B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易