北京新三板上市方案

《北京新三板上市方案》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫。

1、北京新三板上市北京新三板上市市場介紹　　北京新三板上市市場（即目前的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）是由中國證監(jiān)會、國家科技部批準(zhǔn)設(shè)立，是專門為國家級高新技術(shù)園區(qū)的創(chuàng)新型高成長企業(yè)服務(wù)的股份交易平臺。2006年1月23日，北京中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司：世紀(jì)瑞爾（430001）和中科軟（430002）正式掛牌股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，標(biāo)志著新三板試點工作的開始?！　　靶氯濉迸c“老三板”最大的區(qū)別在于其在資本市場的定位?！袄先濉敝饕菫橹靼逋耸泄竞驮璖TAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司提供了一個交易通道，而“新三板”的推出則是我國多層次資本市場體系中的一個重要組成部分。

2、經(jīng)過近5年的發(fā)展，北京新三板上市市場取得了令人矚目的成績。截止2011年5月31日，北京新三板上市市場已經(jīng)有掛牌公司85家，累計成交17.6億余元。掛牌公司涵蓋電子信息、生物醫(yī)藥、先進制造業(yè)、文化創(chuàng)意等領(lǐng)域。目前，新三板無論是掛牌企業(yè)數(shù)量還是成交金額都呈現(xiàn)加速增長趨勢。北京新三板上市辦理過程中有任何問題，可以聯(lián)系漢唐咨詢。四、企業(yè)掛牌新三板的流程企業(yè)掛牌新三板的業(yè)務(wù)流程主要可以分為七個步驟：項目立項、券商盡職調(diào)查、證券公司內(nèi)核、報監(jiān)管機構(gòu)審核、項目掛牌、股份轉(zhuǎn)讓及定向增資和持續(xù)督導(dǎo)。前5個部分在正式掛牌前完成，后2個部分可在掛牌后實施。在流程所需時間上，企業(yè)需要進行股份制改造，大約

3、需要2-3月；主辦券商進場盡職調(diào)查大約1-2個月，制作、報送材料；中國證券業(yè)協(xié)會（目前核準(zhǔn)機制）核準(zhǔn)需要2個月；經(jīng)過中國證券業(yè)協(xié)會核準(zhǔn)后可以進行股份登記掛牌，全部流程需要半年以上時間。1.?項目立項期　?。?）券商通過與企業(yè)的接觸，選出其中具備新三板掛牌條件的企業(yè)；　?。?）通過立項申請，券商內(nèi)部審核后確定、批準(zhǔn)并對項目進行立項；　?。?）券商與擬掛牌企業(yè)簽訂合作協(xié)議，并確定會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估公司等機構(gòu)組建項目團隊并備案?！　。?）該步驟所用時間視企業(yè)和券商之間業(yè)務(wù)開展進展而定。2．券商盡職調(diào)查與材料制作期　　（1）主辦券商針對每家擬推薦掛牌的公司設(shè)立專門的項目小組

4、，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報告，制作備案文件。小組包括注冊會計師、律師和行業(yè)分析師，并確定項目小組負(fù)責(zé)人；　　（2）項目負(fù)責(zé)人制定項目方案，協(xié)調(diào)其他中介機構(gòu)；　?。?）盡職調(diào)查：盡職調(diào)查前券商向企業(yè)列出盡職調(diào)查清單。項目小組成員復(fù)合審計報告、法律意見等文件，對公司財務(wù)和經(jīng)營情況進行調(diào)查，期間保持與其他中間機構(gòu)溝通；　　（4）制作申報材料：項目小組成員制作股份報價轉(zhuǎn)讓說明書、盡職調(diào)查報告、盡職調(diào)查底稿等申報材料。3．證券公司內(nèi)核期　?。?）內(nèi)核委員會：主辦券商成立內(nèi)核委員會，并制定內(nèi)核工作制度，將內(nèi)核成員名單（十人），內(nèi)核機構(gòu)工作制度報中國證券業(yè)協(xié)會備案；　?。?）內(nèi)核機構(gòu)負(fù)責(zé)：備

5、案文件的審核，并對下述事項發(fā)表審核意見：　　1.項目小組是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求對擬推薦公司進行了盡職調(diào)查；　　2.該公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求；　　3.是否同意推薦該公司掛牌，同意推薦的，需向證券業(yè)協(xié)會出具推薦報告。4．報監(jiān)管機構(gòu)審核期　　券商內(nèi)核委員會同意推薦掛牌后，主辦券商將備案文件報送至證券業(yè)協(xié)會。協(xié)會收到報備文件后，決定受理的，向其出具受理通知書。　　協(xié)會應(yīng)在受理之日起五十個工作日內(nèi)，對備案文件進行審查。經(jīng)審查無異議的，向主辦券商出具備案確認(rèn)函。　　協(xié)會要求主辦券商對備案文件予以補充或修改的，受理文件時間自協(xié)會收到主辦券商的補充或修改意見的下一個工

6、作日起重新計算?！　f(xié)會對備案文件有異議，決定不予備案的，應(yīng)向主辦券商出具書面通知并說明原因。5．項目掛牌　　登記股份：推薦主辦券商取得協(xié)會備案確認(rèn)函后，輔助推薦掛牌企業(yè)在股份掛牌前與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記?！　」煞萃泄埽和顿Y者持有的非上市公司股份應(yīng)當(dāng)托管在主辦券商處。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。主辦券商應(yīng)將其所托管的非上市公司股份存管在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。6．股份轉(zhuǎn)讓及定向增值　　股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則：投資者在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立人民幣普通股票賬戶，并與主辦券商簽訂代理報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議。每筆委托股份數(shù)不得少于3

7、萬股。掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時間為每周一至周五上午9:30至11:30，下午13:00至15:00?！　≠Y金、股票結(jié)算：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)成交確認(rèn)結(jié)果辦理主辦券商之間股份和資金的清算交收；主辦券商負(fù)責(zé)辦理其與投資者之間的清算交收?！　《ㄏ蛟鲑Y：掛牌公司擬進行定向增資，券商需對掛牌公司進行盡職調(diào)查，并向投資方、掛牌公司提供財務(wù)顧問服務(wù)。7．持續(xù)督導(dǎo)　　督導(dǎo)小組：券商內(nèi)設(shè)信息披露督導(dǎo)小組，為推薦掛牌企業(yè)提供服務(wù)?！　⌒畔⑴叮汗煞輶炫魄?，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露股份