合規(guī)管理辦法

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1、合規(guī)管理辦法第一章總則第一條為加強和規(guī)范**公司（以下簡稱公司）合規(guī)管理，有效防控合規(guī)風險，保障公司依法經(jīng)營、健康發(fā)展，依據(jù)《**集團公司合規(guī)管理辦法（試行）》，制定本辦法。第二條?本辦法適用于公司及所屬單位（含全資子公司）的合規(guī)管理?？毓晒景凑辗ǘǔ绦蜇瀼貓?zhí)行本辦法。第三條公司和所屬單位開展經(jīng)營管理活動，必須嚴格遵守所適用的法律法規(guī)、規(guī)章制度以及職業(yè)道德規(guī)范（以下統(tǒng)稱制度規(guī)定），將落實合規(guī)管理要求作為業(yè)務開展的前提條件，融入生產(chǎn)建設和經(jīng)營管理全過程，納入考核、嚴格兌現(xiàn)，確保依法經(jīng)營管理。第四條合規(guī)是公司對全體員工的基本要求，員工應當樹立合規(guī)理念，熟

2、知并嚴格遵守相關制度規(guī)定，禁止違規(guī)為公司或個人謀取利益。領導干部應當率先垂范，帶頭守法遵規(guī)，全面落實各項合規(guī)要求，推動實現(xiàn)依法決策、依法管理。第五條公司和所屬單位主要領導是合規(guī)管理第一責任人，對合規(guī)管理負總責；分管領導對分管業(yè)務領域合規(guī)管理承擔相應管理責任。—13—第六條合規(guī)管理按照公司和員工行為性質(zhì)實行分類管理。其中，商務行為合規(guī)管理由合規(guī)管理部門負責綜合管理；非商務行為合規(guī)管理由相關業(yè)務主管部門負責。本辦法所稱商務行為，指企業(yè)經(jīng)營管理中與反商業(yè)賄賂、反利益輸送、反壟斷和反不正當競爭有關的行為。第七條公司企管法規(guī)處是商務行為合規(guī)管理綜合部門，履行以下

3、主要職責：（一）組織制（修）訂公司合規(guī)管理制度。（二）組織公司合規(guī)風險評估與預警、審定合規(guī)流程，組織內(nèi)控測試。（三）組織公司機關和所屬單位領導班子成員合規(guī)培訓、評價和檔案管理。（四）組織重要事項合規(guī)審查。（五）組織反壟斷和反不正當競爭方面的違規(guī)案件調(diào)查。（六）負責公司合規(guī)管理信息平臺的維護和管理。（七）指導所屬單位合規(guī)管理工作。第八條公司有關部門按照職責分工負責商務行為合規(guī)管理相關工作。組織人事部門負責將合規(guī)培訓納入培訓計劃，將合規(guī)評價結(jié)果作為干部任免、獎懲的依據(jù)之一。紀委負責違規(guī)舉報受理、反商業(yè)賄賂反利益輸送方面的違規(guī)案件調(diào)查、違規(guī)責任追究?！?3—

4、審計處負責經(jīng)營管理合規(guī)審計。第九條公司業(yè)務主管部門按照業(yè)務分工履行以下職責：（一）依據(jù)公司合規(guī)管理制度修訂相關業(yè)務管理制度及合規(guī)流程。（二）組織制定并落實本業(yè)務涉及的合規(guī)風險防范措施。（三）組織本業(yè)務系統(tǒng)員工合規(guī)培訓、評價。（四）對相關對外交易事項組織合規(guī)審查。（五）協(xié)助配合合規(guī)調(diào)查。（六）組織或督促本業(yè)務系統(tǒng)違規(guī)問題的整改。第十條公司所屬單位負責本單位合規(guī)管理，明確商務行為合規(guī)管理部門及職責。第二章預防與控制第一節(jié)合規(guī)風險評估與預警第十一條公司業(yè)務主管部門應當及時跟蹤法律法規(guī)變化及監(jiān)管動態(tài)，結(jié)合業(yè)務管理情況分析識別合規(guī)風險，按不同類別評估風險發(fā)生可能

5、性和危害大小，分別制定防范措施。第十二條公司合規(guī)管理部門應當綜合業(yè)務主管部門合規(guī)風險分析評估和監(jiān)察、審計、內(nèi)控測試等情況，對不同領域的合規(guī)風險進行綜合分析評估，發(fā)布風險警示。—13—風險警示應當明確風險類別、發(fā)生可能性、危害大小、風險防范措施以及責任部門等。第十三條業(yè)務主管部門應當根據(jù)風險警示，嚴格落實防范措施，有效防控風險。合規(guī)管理部門應及時跟蹤業(yè)務主管部門落實情況，并給予指導幫助。第十四條合規(guī)風險評估依據(jù)集團公司風險評估規(guī)范進行，并形成書面報告。合規(guī)風險評估分析報告可與企業(yè)風險管理報告同步進行。業(yè)務主管部門和所屬各單位合規(guī)分析報告提交公司合規(guī)管理部

6、門，公司合規(guī)分析報告報總部合規(guī)管理部門。第二節(jié)合規(guī)培訓第十五條公司和所屬單位應將合規(guī)管理培訓納入員工培訓計劃，使其掌握應知的合規(guī)知識、制度規(guī)定和風險防控要求。所有員工均應接受合規(guī)培訓。第十六條員工每年應通過合規(guī)管理信息平臺至少進行一次在線培訓。不具備在線培訓條件的，應當組織線下培訓。線下培訓方式可采用集中培訓、座談溝通或利用各類專業(yè)培訓班安排穿插式培訓等多種方式進行。培訓內(nèi)容主要包括合規(guī)基礎知識、基本要求和基本行為規(guī)范。員工所在單位或部門應對其培訓情況進行督促檢查。第十七條公司和所屬單位應將合規(guī)知識納入新員工入職培訓內(nèi)容，培訓不合格的不得上崗。—13—

7、第十八條合規(guī)管理部門可根據(jù)業(yè)務領域風險狀況，對高風險領域的崗位員工有針對性地進行合規(guī)培訓。第十九條領導干部應通過座談溝通等方式對直接管理的人員進行合規(guī)培訓。第二十條除在線培訓外，其他培訓應記載培訓內(nèi)容、時間和人員，由被培訓人員簽字確認。第三節(jié)合規(guī)審查第二十一條公司和所屬單位制修訂規(guī)章制度，起草部門應在審議前提交合規(guī)管理部門對規(guī)章制度內(nèi)容合法、合規(guī)進行審查，未經(jīng)審查不得頒發(fā)實施。合規(guī)管理部門發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有規(guī)章制度不符合合規(guī)管理要求的，應當督促業(yè)務主管部門修訂。第二十二條公司和所屬單位選定外部交易相對方，相關部門應當對其合規(guī)表現(xiàn)以及是否與公司員工存在利益關系進行

8、審查。交易相對方存在不良合規(guī)表現(xiàn)可能導致合規(guī)風險的，或者交易相對方交易條件、價款不當可能產(chǎn)生利