上投摩根全球天然資源混合型證券投資基金

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1、上投摩根全球天然資源混合型證券投資基金2017年第3季度報告2017年9月30日基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：中國銀行股份有限公司報告送出日期：二〇一七年十月二十六日§1重要提示基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋酥袊y行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2017年10月25日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣?/p>

2、承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。本報告中財務(wù)資料未經(jīng)審計。本報告期自2017年7月1日起至9月30日止?！?基金產(chǎn)品概況基金簡稱上投摩根全球天然資源混合(QDII)基金主代碼378546交易代碼378546基金運作方式契約型開放式基金合同生效日2012年3月26日報告期末基金份額總額389,432,305.47份投資目標(biāo)本基金主要投資于全球范圍內(nèi)從事天然資源的勘探、開發(fā)、生產(chǎn)及銷售

3、，或是向天然資源行業(yè)提供服務(wù)的公司的股票，通過積極主動的資產(chǎn)配置和組合管理，在風(fēng)險可控的前提下以獲取長期資產(chǎn)增值。投資策略全球天然資源的稀缺與人類對其需求的不斷增長的矛盾日益突顯，這顯示了天然資源具有極大的戰(zhàn)略價值，該行業(yè)的相關(guān)上市公司也具有良好的投資機會。本基金將充分分享全球天然資源行業(yè)未來的高增長成果，審慎把握全球天然資源的投資機會，爭取為投資者帶來長期穩(wěn)健回報?？傮w上本基金將采取自上而下與自下而上相結(jié)合的投資策略。首先通過考察不同國家的發(fā)展趨勢及不同行業(yè)的景氣程度，決定地區(qū)與板塊的基本布局；其次采取自下而上的選

4、股策略，在對股票進行基本面分析的同時，通過深入研究股票的價值與動量特性，選取目標(biāo)投資對象。在固定收益類投資部分，本基金將綜合考慮資產(chǎn)布局的安全性、流動性與收益性，并結(jié)合現(xiàn)金管理要求等來制訂具體策略。業(yè)績比較基準(zhǔn)歐洲貨幣礦產(chǎn)、黃金及能源指數(shù)（EuromoneyMining,Gold&EnergyIndex）風(fēng)險收益特征本基金為混合型投資基金，主要投資于海外市場的天然資源行業(yè)的股票，本基金的業(yè)績表現(xiàn)在大多數(shù)的情況下與國際大宗商品價格的走勢具有較高的相關(guān)性。本基金的預(yù)期風(fēng)險收益水平低于股票型基金，高于債券型基金及貨幣市場基

5、金，屬于較高風(fēng)險和較高預(yù)期收益的基金品種。本基金風(fēng)險收益特征會定期評估并在公司網(wǎng)站發(fā)布，請投資者關(guān)注?；鸸芾砣松贤赌Ω鸸芾碛邢薰净鹜泄苋酥袊y行股份有限公司境外投資顧問英文名稱JPMorganAssetManagement(UK)Limited境外投資顧問中文名稱摩根資產(chǎn)管理（英國）有限公司境外資產(chǎn)托管人英文名稱BankofChina(Hongkong)境外資產(chǎn)托管人中文名稱中國銀行(香港)有限公司§3主要財務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元主要財務(wù)指標(biāo)報告期(2017年7月1日-2017

6、年9月30日)1.本期已實現(xiàn)收益6,231,021.302.本期利潤24,486,704.263.加權(quán)平均基金份額本期利潤0.05384.期末基金資產(chǎn)凈值263,122,205.785.期末基金份額凈值0.676注：本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關(guān)費用后的余額，本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益。上述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)

7、績比較基準(zhǔn)收益率的比較階段凈值增長率①凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差②業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④①-③②-④過去三個月8.16%0.73%8.48%0.67%-0.32%0.06%3.2.2　自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動的比較上投摩根全球天然資源混合型證券投資基金累計份額凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢對比圖（2012年3月26日至2017年9月30日）注：本基金合同生效日為2012年3月26日，圖示時間段為2012年3月26日至2017年9月30日。本基金

8、建倉期自2012年3月26日至2012年9月25日，建倉期結(jié)束時資產(chǎn)配置比例符合本基金基金合同規(guī)定?！?管理人報告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介姓名職務(wù)任本基金的基金經(jīng)理期限證券從業(yè)年限說明任職日期離任日期張軍本基金基金經(jīng)理、國際投資部總監(jiān)2012-03-26-13年（金融領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)驗24年）畢業(yè)于上海復(fù)旦大學(xué)。曾擔(dān)任上海國際信托有限公司