反壟斷法教案

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1、第一章反壟斷法第一節(jié)反壟斷法概述一、“壟斷”的定義（一）壟斷的經(jīng)濟(jì)學(xué)定義壟斷(Monopoly)最早是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，它是指一個(gè)(或少數(shù)幾個(gè))生產(chǎn)者在市場上獨(dú)占或具有控制地位的情形。經(jīng)濟(jì)學(xué)對壟斷的研究開始于對市場結(jié)構(gòu)的分析，即市場自由競爭會(huì)導(dǎo)致市場力量的集中，形成壟斷。而過度的壟斷將有損競爭從而影響市場的資源配置效率。一個(gè)有效的市場競爭應(yīng)該取決于三個(gè)衡量標(biāo)準(zhǔn)：市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效。為了達(dá)到理想的市場績效，就必須控制市場結(jié)構(gòu)和市場行為，而其中市場結(jié)構(gòu)是最主要的。政府的公共政策與法律應(yīng)該集中于優(yōu)化市場結(jié)構(gòu)和規(guī)范市場行為上。這種被稱為結(jié)構(gòu)主義的理論是反壟斷法的基礎(chǔ)，至今

2、仍然是分析壟斷危害、限制企業(yè)集中的重要理論依據(jù)。20世紀(jì)后期的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對上述研究框架提出了質(zhì)疑，以美國芝加哥大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授為代表的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的研究成果表明，有效的競爭不僅僅依靠“合理的市場結(jié)構(gòu)”來維持，還有一些內(nèi)在的誘因促使企業(yè)不斷地努力向前，人們對經(jīng)濟(jì)效率的追求是經(jīng)濟(jì)體制創(chuàng)新、發(fā)展和變遷的根本動(dòng)力。正是這種對效率的不懈追求才導(dǎo)致了壟斷地位的產(chǎn)生，經(jīng)濟(jì)壟斷恰恰是高效率的體現(xiàn)。因此，高集中度未必一定導(dǎo)致壟斷，而高集中率也未必一定影響市場效率。因?yàn)楦呒新手槐砻髌髽I(yè)擁有了實(shí)施壟斷的優(yōu)勢力量，而真正構(gòu)成市場壟斷、對市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生影響的是企業(yè)濫用市場控制地位、構(gòu)筑市

3、場進(jìn)入壁壘的行為。這種被稱為“行為主義”的理論的出現(xiàn)使得對壟斷的理解由單純的“結(jié)構(gòu)”轉(zhuǎn)為“結(jié)構(gòu)加行為”，并以“行為”為重點(diǎn)。這對反壟斷政策和法律具有極為重要的影響。各國的反壟斷法對壟斷的規(guī)制也從注重市場結(jié)構(gòu)狀態(tài)轉(zhuǎn)向了注重對優(yōu)勢企業(yè)濫用市場控制力的行為的規(guī)制。正如著名經(jīng)濟(jì)學(xué)教授張五常所說的，“反托拉斯反對的是動(dòng)詞的壟斷(monopolize)而不是名詞的壟斷(monopoly)”。（二）壟斷的法律定義法律上關(guān)于壟斷的基本含義是指各國反壟斷法律中規(guī)定的，壟斷主體對市場運(yùn)行過程進(jìn)行排他性控制或?qū)κ袌龈偁庍M(jìn)行實(shí)質(zhì)性限制、妨礙公平競爭秩序的行為或狀態(tài)。事實(shí)上，法律上關(guān)于壟斷的定義的

4、外延要比經(jīng)濟(jì)學(xué)上的寬泛，不僅指獨(dú)占壟斷，而且還包括少數(shù)企業(yè)的寡占壟斷和濫用政府行政權(quán)力實(shí)施的壟斷等妨礙市場競爭機(jī)制的一切行為。二、壟斷的危害壟斷是競爭的對市而，市場經(jīng)濟(jì)中，一旦壟斷取代了自由競爭，就會(huì)給經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行過程投下停滯和腐朽的陰影。這表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：1．壟斷阻礙社會(huì)技術(shù)進(jìn)步。市場經(jīng)濟(jì)主體對利潤的追求是其生產(chǎn)的內(nèi)在動(dòng)力，而競爭則表現(xiàn)為外部的壓力。正是這種動(dòng)力和壓力促使企業(yè)在采用先進(jìn)技術(shù)、改善經(jīng)營管理、提高產(chǎn)品質(zhì)量等方面積極創(chuàng)新。由于壟斷能夠獲得固定的超額利潤，壟斷組織很可能就不再進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，使新技術(shù)的采用和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高受到極大的影響。不僅如此，壟斷企業(yè)甚至還

5、會(huì)阻止他人的創(chuàng)新和超越，以避免對自己的壟斷地位造成威脅。正如一個(gè)壟斷企業(yè)公開承認(rèn)的，掌握那些可能使我們的競爭者的機(jī)器得以改進(jìn)的專利權(quán)，以便把這些專利權(quán)擱置起來，不讓這種改進(jìn)付諸實(shí)施，正是我們購買專利權(quán)的目的。這就是列寧在揭露壟斷資本的性質(zhì)時(shí)所深刻指出的“壟斷必然會(huì)帶來停滯和腐朽的趨勢”。2．壟斷破壞市場公平競爭。市場產(chǎn)生壟斷以后，壟斷企業(yè)會(huì)利用市場上的優(yōu)勢地位，控制資源和生產(chǎn)銷售，設(shè)立進(jìn)入壁壘排斥競爭，使市場成為強(qiáng)者的天下，削弱由自由競爭而產(chǎn)生的市場活力；或者通過聯(lián)合定價(jià)、劃分市場、共同抵制交易等約束競爭者相互間的競爭，使其他競爭者尤其是中小企業(yè)難有立足之地。同時(shí)，壟斷形

6、成的寡頭間的競爭更為激烈，層次更高、影響的范圍更大，其結(jié)果會(huì)波及整個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，甚至導(dǎo)致國家之間的惡性競爭，引發(fā)世界大戰(zhàn)。3壟斷損害消費(fèi)者利益。經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究表明，在一個(gè)競爭的市場中，消費(fèi)者更容易得到優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品、合理的價(jià)格和良好的服務(wù)。這些都是消費(fèi)者應(yīng)當(dāng)獲得的利益．它是自由競爭的結(jié)果。但是，如果在一個(gè)缺乏競爭的壟斷市場中，消費(fèi)者的這些利益就不可能得到維護(hù)，壟斷企業(yè)出于對利潤的追求會(huì)把價(jià)格維持在一個(gè)較高的水平上，且不會(huì)保持技術(shù)和質(zhì)量的不斷提高。雖然規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效應(yīng)會(huì)使得生產(chǎn)成本下降，但是所有的經(jīng)驗(yàn)表明，這種成本的節(jié)省也只會(huì)流進(jìn)襲斷企業(yè)的腰包，而不會(huì)是消費(fèi)者的口袋。因此，維護(hù)

7、消費(fèi)者正當(dāng)利益的最好辦法是讓市場充滿競爭而不是壟斷。4．壟斷影響經(jīng)濟(jì)民主制度。既然可以不必依靠技術(shù)改進(jìn)和產(chǎn)品創(chuàng)新來獲取利潤，那么，為了維持其壟斷地位．壟斷企業(yè)必然會(huì)濫用其已有的市場優(yōu)勢地位擴(kuò)張?bào)w對市場運(yùn)行過程進(jìn)行排他性控制或?qū)κ袌龈偁庍M(jìn)行實(shí)質(zhì)性的限制、妨礙公平競其優(yōu)勢，達(dá)到實(shí)現(xiàn)壟斷利潤的目標(biāo)。因此，在一個(gè)壟斷市場上，壟斷者往往會(huì)采用種種手段限制其他經(jīng)營者進(jìn)入市場，強(qiáng)制不愿交易的經(jīng)營者進(jìn)行交易，專橫跋扈、欺行霸市，尤其是排擠同行、打擊中小企業(yè)，憑借市場優(yōu)勢單方面決定產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)格，控制產(chǎn)量和標(biāo)準(zhǔn)。這些行為對其他經(jīng)營者，尤其是中