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1、中圖分類號:密級:UDC:本校編號:10652碩士學(xué)位論文論文題目:WTO框架下對自然資源的出口限制規(guī)則研究研究生姓名:劉瑩學(xué)號:20100301090729校內(nèi)指導(dǎo)教師姓名:陳詠梅職稱:教授校外指導(dǎo)教師姓名:職務(wù)職稱:申請學(xué)位等級:碩士學(xué)科:法學(xué)專業(yè):國際法學(xué)論文提交日期:論文答辯日期:碩士學(xué)位論文WTO框架下對自然資源的出口限制規(guī)則研究ResearchontheRulesofExportRestrictionstoNaturalResourcesundertheFrameworkofWTO作者姓名:劉瑩指導(dǎo)教師:陳詠梅教授西
2、南政法大學(xué)SouthwestUniversityofPoliticalScienceandLaw內(nèi)容摘要出口限制是WTO框架下的一個(gè)重要問題,但長期以來,無論是理論界還是實(shí)務(wù)界都對此關(guān)注較少。在GATT及WTO的法律實(shí)踐中,絕大多數(shù)的規(guī)則均圍繞減少進(jìn)口關(guān)稅或消除進(jìn)口貿(mào)易壁壘而制定,直接關(guān)涉出口限制的規(guī)則相對較少,并且,相比大量由于進(jìn)口貿(mào)易限制措施而引發(fā)的爭端,有關(guān)出口限制的爭端亦顯得寥寥無幾。然而,在這個(gè)全球自然資源愈加匱乏的時(shí)代,為了保護(hù)本國有限的自然資源,各國開始頻頻采取相應(yīng)的出口限制措施。由此,資源出口國與進(jìn)口國間的矛盾不
3、可避免地產(chǎn)生,出口限制措施與WTO規(guī)則之間的相符性問題也日漸成為國際貿(mào)易中的焦點(diǎn)問題。中國作為全球主要的自然資源供應(yīng)國之一,近年來更是頻陷此類爭端,如焦炭案、原材料案,再到如今的稀土案??梢酝茢啵勺匀毁Y源出口限制措施而引發(fā)的爭端將會(huì)越來越多。在此背景下,對WTO框架下有關(guān)自然資源出口限制的規(guī)則進(jìn)行梳理和研究,不僅具有重要的理論價(jià)值,更具有迫切的現(xiàn)實(shí)意義。本文以WTO有關(guān)自然資源出口限制的規(guī)則為基本研究對象,試圖在系統(tǒng)解析有關(guān)典型案例的基礎(chǔ)上,闡明相關(guān)規(guī)則的具體含義、要求,進(jìn)而針對中國目前在限制自然資源出口問題上面臨的法律困境,
4、提出切實(shí)可行的應(yīng)對措施,使之既不違背WTO規(guī)則,又能達(dá)到保護(hù)自然資源的目的。除引言和結(jié)語外,本文由以下四個(gè)部分構(gòu)成:第一部分——WTO協(xié)議中與自然資源出口限制有關(guān)的規(guī)則,乃對WTO法律體系中有關(guān)自然資源出口限制的規(guī)則進(jìn)行概括性的介紹??偟膩砜?,GATT一般允許以采用出口關(guān)稅的方式對自然資源的出口進(jìn)行限制,但禁止以數(shù)量限制的方法實(shí)施限制,除非滿足GATT1994第11條第2款(a)項(xiàng)、第20條等例外條款的要求。此外,GATT還對成員方采取出口限制措施規(guī)定了一些程序性規(guī)則。第二部分——對自然資源的臨時(shí)出口限制(GATT1994第11
5、條第2款(a)項(xiàng)),試圖以中國原材料案中專家組和上訴機(jī)構(gòu)的解釋為基本分析依據(jù),闡明GATT1994第11條第2款(a)項(xiàng)的基本含義和具體適用要求。第11條第2款(a)項(xiàng)的“必需品”包括原材料;“嚴(yán)重短缺”并不僅指現(xiàn)在正在發(fā)生的狀態(tài),還包括將來可能發(fā)生的狀態(tài);“臨時(shí)出口限制”并不意味著不允許長期實(shí)施出口限制,“長期”或“短期”必須針對個(gè)案1而言,由特定案件的具體情況決定。第三部分——為保護(hù)環(huán)境而實(shí)施的自然資源出口限制(GATT1994第20條(b)、(g)款),旨在總結(jié)GATT/WTO多年相關(guān)法律實(shí)踐的基礎(chǔ)上對GATT1994第2
6、0條(b)款、第20條(g)款分別進(jìn)行深入剖析,以闡明它們的具體適用條件。GATT1994第20條(b)款要求成員方采取的出口限制措施是出于保護(hù)環(huán)境和健康的目的,并且,有關(guān)健康目標(biāo)越重要,該措施對國際貿(mào)易產(chǎn)生的限制作用越小,有關(guān)措施越容易被視為是“必需的”。GATT1994第20條(g)款要求成員方采取的出口限制措施是為了保護(hù)“可用竭的自然資源”,并且,該措施還應(yīng)當(dāng)與對國內(nèi)的生產(chǎn)或消費(fèi)限制同時(shí)實(shí)施。第四部分——中國對自然資源實(shí)施出口限制的障礙及其應(yīng)對,是對我國實(shí)施自然資源出口限制的一些思考。本部分首先著重分析了我國對自然資源實(shí)施
7、出口限制所面臨的法律障礙:一方面,中國需要履行WTO有關(guān)普遍取消數(shù)量限制規(guī)則的義務(wù),禁止對包括自然資源在內(nèi)的國內(nèi)產(chǎn)品實(shí)施出口數(shù)量限制;另一方面,中國作為新加入的成員國還特別對限制乃至取消出口關(guān)稅作出了承諾,額外承擔(dān)了出口關(guān)稅方面的“超WTO義務(wù)”。在此基礎(chǔ)上,本部分結(jié)合WTO有關(guān)規(guī)則和我國的實(shí)際情況,就我國實(shí)施合理的自然資源出口限制措施提出了相應(yīng)的對策建議。關(guān)鍵詞:WTO;出口限制;自然資源;GATT1994第11條第2款(a)項(xiàng);GATT1994第20條(b)款;GATT1994第20條(g)款2AbstractExportr
8、estraintisanimportantissueundertheWTOframework,butforalongtime,boththeoristsandpractitionershavepaidattentiontothisconcernless.Inth