基于綠色增長視角的資源型區(qū)域工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價研究

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3、＾：．ｉ心絲．．：７Ｊ：2016.6.162016.6.16基于綠色增長視角的資源型區(qū)域工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價研究摘要國際金融危機(jī)后時代，“再工業(yè)化”成為歐美發(fā)達(dá)國家應(yīng)對經(jīng)濟(jì)危機(jī)和重塑國家競爭優(yōu)勢的核心戰(zhàn)略。我國資源型區(qū)域工業(yè)企業(yè)大多采用資源導(dǎo)向型戰(zhàn)略，普遍存在資源依賴度高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)初級化、技術(shù)創(chuàng)新能力低等問題。面對外資回流、技術(shù)封鎖和出口壓力增大等日益嚴(yán)峻的國內(nèi)外挑戰(zhàn)，依托技術(shù)創(chuàng)新，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)粗放型增長模式，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，推動資源型區(qū)域工業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型已成為必然。本文從綠色增長視角出發(fā)，依托兩階段技術(shù)創(chuàng)新理論和工業(yè)企業(yè)特質(zhì)性，將技術(shù)創(chuàng)新過程劃分為技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)化階段，根據(jù)

4、各個階段不同特點，分別構(gòu)建投入產(chǎn)出定量評價指標(biāo)體系，并將能耗效益和環(huán)境效益納入評價框架內(nèi)，基于DEA方法中的CCR和BCC模型，構(gòu)建資源型區(qū)域工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價模型，并進(jìn)行實證研究。主要內(nèi)容有：（1）將山西、黑龍江、陜西、青海、新疆、寧夏和內(nèi)蒙古七個省份作為資源型區(qū)域代表，分析資源型區(qū)域工業(yè)企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動普及度、技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出現(xiàn)狀以及伴隨的資源環(huán)境績效。（2）利用CCR模型測算2008-2013年資源型區(qū)域工業(yè)企業(yè)的技術(shù)開發(fā)效率和技術(shù)轉(zhuǎn)化效率，找出當(dāng)前投入與最高效率投入差距；縱向分析效率變動，探究技術(shù)創(chuàng)新效率現(xiàn)狀及變化趨勢；橫向比較分析全國各個創(chuàng)新單元技術(shù)創(chuàng)新效率，以便公正客觀

5、評價資源型區(qū)域工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率并分析其存在的差距。（3）以技術(shù)開發(fā)效率值和技術(shù)轉(zhuǎn)化效率值作維度，以各階段技術(shù)創(chuàng)新效率均值為參考線，將全國各省份技術(shù)創(chuàng)新效率分為“雙低型”、“低高型”、“高低型”、I“雙高型”四種類型，并進(jìn)一步判定資源型區(qū)域工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的類型。（4）選取一個完整的投入產(chǎn)出過程，基于投入主導(dǎo)型的BCC模型，將技術(shù)創(chuàng)新效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，進(jìn)一步厘清資源型區(qū)域工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率低下的根源。研究發(fā)現(xiàn)：（1）資源型區(qū)域工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)“三低兩高”的特征，即“創(chuàng)新活動開展普遍度低、創(chuàng)新投入低、創(chuàng)新產(chǎn)出低”，但“能耗高、排放高”。資源型區(qū)域70%以上的地區(qū)技術(shù)創(chuàng)

6、新效率屬于“雙低型”，面臨技術(shù)開發(fā)效率和技術(shù)轉(zhuǎn)化效率雙低的困境，分別為山西、內(nèi)蒙古、黑龍江、陜西和寧夏。（2）對技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)一步分解發(fā)現(xiàn)，資源型區(qū)域絕大部分地區(qū)兩階段的規(guī)模效率都處于較高水平，但技術(shù)創(chuàng)新效率和純技術(shù)效率值都較低，且后兩者變化趨勢一致。因此，對資源型區(qū)域工業(yè)企業(yè)而言，純技術(shù)效率過低是導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新效率低下的主要因素，今后技術(shù)創(chuàng)新調(diào)整的重點應(yīng)是提升純技術(shù)效率。依據(jù)研究結(jié)論，本文從企業(yè)和政府兩個角度提出了針對性的政策建議。論文首次將資源型區(qū)域工業(yè)企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新效率評價的主體，從兩階段創(chuàng)新理論出發(fā)，將創(chuàng)新的價值實現(xiàn)過程細(xì)分為兩次相互關(guān)聯(lián)的投入產(chǎn)出過程，并將能耗效益和環(huán)境效應(yīng)納入評價

7、框架內(nèi)，實現(xiàn)對現(xiàn)有工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價指標(biāo)體系的改進(jìn)。對資源型區(qū)域工業(yè)企業(yè)技術(shù)開發(fā)效率和技術(shù)轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行評價，進(jìn)而尋找差距、挖掘潛力、厘清效率低下根源，并在此基礎(chǔ)上提出有針對性的政策建議，對于資源型區(qū)域工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式、提高創(chuàng)新能力以及保護(hù)生態(tài)環(huán)境都具有重要的現(xiàn)實意義，也為資源型區(qū)域正確制定和實施政策提供更為科學(xué)合理的依據(jù)。關(guān)鍵詞：綠色增長；資源型區(qū)域；工業(yè)企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新效率；DEA方法IIStu