BA章外匯、匯率與外匯市場(chǎng)國(guó)際金融學(xué)

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1、第二章外匯匯率與外匯市場(chǎng)9/18/20211內(nèi)容簡(jiǎn)介2.1外匯與匯率2.2匯率的決定與變動(dòng)2.3外匯市場(chǎng)2.1.1外匯概述2.1.2匯率及其分類(lèi)2.4外匯交易2.2.1匯率決定的基礎(chǔ)2.2.2影響匯率變動(dòng)的主要因素2.2.3匯率變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響2.3.1種類(lèi)2.3.3結(jié)構(gòu)2.4.2外匯交易方式的創(chuàng)新2.4.1外匯交易方式2.3.2特征本章主要分四部分來(lái)講授：第一節(jié)主要講授外匯、匯率等相關(guān)的基本概念和原理；第二節(jié)對(duì)不同貨幣制度下的匯率的決定與調(diào)整機(jī)制以及匯率對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響進(jìn)行了分析，并系統(tǒng)而準(zhǔn)確地了解匯率決定這一現(xiàn)代國(guó)際金融理論

2、的基本原理和最新進(jìn)展；第三節(jié)主要了解外匯市場(chǎng)的概念、種類(lèi)及其結(jié)構(gòu)等基本知識(shí)；第四節(jié)主要學(xué)習(xí)即期、遠(yuǎn)期等外匯交易業(yè)務(wù)的知識(shí)和技能。內(nèi)容簡(jiǎn)介通過(guò)本章的學(xué)習(xí)使學(xué)生熟練掌握外匯、匯率等相關(guān)基本概念，了解匯率決定的基礎(chǔ)理論、影響匯率變動(dòng)的因素以及匯率變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，了解外匯市場(chǎng)及其主要的外匯交易方式教學(xué)目的教學(xué)重點(diǎn)外匯的概念，匯率的標(biāo)價(jià)法，買(mǎi)入?yún)R率與賣(mài)出匯率，即期匯率與遠(yuǎn)期匯率，基本匯率與套算匯率，不同國(guó)際貨幣本位制下匯率的決定，影響匯率變動(dòng)的主要因素，匯率變動(dòng)的經(jīng)濟(jì)影響，匯率決定的購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)理論和利率理論，外匯市場(chǎng)的概念及構(gòu)成，外

3、匯交易方式教學(xué)難點(diǎn)匯率的概念，買(mǎi)賣(mài)匯率的判斷，遠(yuǎn)期匯率的計(jì)算，匯率的套算，匯率變動(dòng)的決定因素及匯率變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，匯率決定的購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)理論和利率理論，遠(yuǎn)期外匯交易及套匯交易方式2.1外匯和匯率2.1.1外匯概述2.1.2匯率及其種類(lèi)外匯概念，種類(lèi)，作用匯率概念，種類(lèi)及標(biāo)價(jià)法2.1.1外匯概述(一)外匯的概念1、外匯產(chǎn)生的原因：國(guó)際主義的貿(mào)易與國(guó)家主義的貨幣2、外匯的原始概念外匯（ForeignExchange）──國(guó)外匯兌的簡(jiǎn)稱(chēng)。外匯的靜態(tài)和動(dòng)態(tài)概念。2、外匯的原始概念動(dòng)態(tài)Dynamic外匯指把一國(guó)貨幣兌換為另一國(guó)貨幣以清

4、償國(guó)際間債權(quán)債務(wù)關(guān)系的實(shí)踐活動(dòng)或過(guò)程。靜態(tài)Static外匯指國(guó)際間為清償債權(quán)債務(wù)關(guān)系而進(jìn)行的匯兌活動(dòng)所憑借的手段和工具。3、狹義的外匯外匯的轉(zhuǎn)換概念：由匯兌行為轉(zhuǎn)為匯兌工具。狹義外匯的三個(gè)特征：外、匯、兌相對(duì)性（外）：本幣、黃金不能視為外匯可國(guó)際支付性（匯）：支付能力上外匯必須是真實(shí)的，如空頭支票、拒付匯票等就不能視為外匯支付方式上外匯必須為國(guó)際結(jié)算的某種工具，如外幣有價(jià)證券、外幣現(xiàn)鈔不是外匯狹義外匯的三個(gè)特征：可兌換性（兌）：以非自由兌換外幣所表示的支付手段不能視為外匯強(qiáng)調(diào)對(duì)外匯兌，主要用于銀行業(yè)務(wù)狹義外匯概念的注意點(diǎn)：僅

5、指外匯票據(jù)（匯票、支票、本票）和外匯存款，其中外匯存款是主體狹義外匯的三個(gè)特征：4、廣義的外匯廣義的外匯是指以外幣表示的可以用作國(guó)際清償?shù)闹Ц妒侄魏唾Y產(chǎn)廣義外匯概念的注意點(diǎn)：廣義的外匯的表現(xiàn)形式：廣義的外匯概念強(qiáng)調(diào)對(duì)外債權(quán)，適用于國(guó)家的外匯管理廣義的外匯的表現(xiàn)形式：1996年4月1日開(kāi)始實(shí)施的《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定：廣義的外匯包括：（1）外國(guó)貨幣，包括紙幣、鑄幣；（2）外幣支付憑證，包括票據(jù)、銀行存款憑證、郵政儲(chǔ)蓄憑證等；（3）外幣有價(jià)證券，包括政府債券、公司債券、股票等；（4）特別提款權(quán)、歐洲貨幣單位；（

6、5）其他外匯資產(chǎn)。(二)外匯的種類(lèi)1、根據(jù)外匯可否自由兌換，分為自由外匯和記賬外匯(1)自由外匯自由外匯又稱(chēng)自由兌換外匯，是指不需要經(jīng)過(guò)貨幣發(fā)行國(guó)貨幣當(dāng)局的批準(zhǔn)，即可自由兌換成其他國(guó)家的貨幣，或向第三國(guó)辦理支付的外幣支付手段和資產(chǎn)。一國(guó)貨幣成為可兌換貨幣的條件：依國(guó)際貨幣基金協(xié)定第八條第二、三、四款的規(guī)定①對(duì)本國(guó)國(guó)際收支中的經(jīng)常往來(lái)項(xiàng)目（貿(mào)易和非貿(mào)易）的付款的資金轉(zhuǎn)移不加限制；②不采取歧視性的貨幣措施或多種貨幣匯率；③在另一個(gè)成員國(guó)的要求下，隨時(shí)有義務(wù)購(gòu)回對(duì)方經(jīng)常項(xiàng)目中所結(jié)存的本國(guó)貨幣。自由外匯在國(guó)際交往中被廣泛使用，它是外

7、匯的典型形式。記賬外匯又稱(chēng)清算外匯、雙邊外匯，是指記載在兩國(guó)特定銀行賬戶(hù)上，不能兌換成其他貨幣，也不能向第三國(guó)進(jìn)行支付的外匯。這種外匯的產(chǎn)生以?xún)蓢?guó)政府間簽訂的清算協(xié)定為前提，因而也稱(chēng)為協(xié)定外匯或雙邊外匯。(2)記賬外匯(3)有限自由兌換外匯有限自由兌換外匯，是指未經(jīng)貨幣發(fā)行國(guó)批準(zhǔn)不能自由兌換成其他貨幣或?qū)Φ谌龂?guó)進(jìn)行支付的外匯。有限：國(guó)際貨幣基金協(xié)定第十四條第二、三款規(guī)定:一是在一定條件下可自由兌換；二是區(qū)域性的可自由兌換。2、根據(jù)外匯的來(lái)源和用途，分為貿(mào)易外匯和非貿(mào)易外匯(1)貿(mào)易外匯貿(mào)易外匯是一國(guó)對(duì)外貿(mào)易中商品進(jìn)出口及其從

8、屬費(fèi)用所收付的外匯，如商品出口收入外匯、進(jìn)口支出外匯，以及由此引起的運(yùn)輸費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、樣品費(fèi)、宣傳廣告費(fèi)等外匯費(fèi)用。(2)非貿(mào)易外匯非貿(mào)易外匯是指商品進(jìn)出口以外收付的外匯。如僑匯、旅游、賓館、航運(yùn)、海關(guān)、銀行、保險(xiǎn)、對(duì)外承包工程等收入和支出的外匯。3、根據(jù)交割時(shí)間分為即期外匯和遠(yuǎn)期外匯1)即