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《境外上市公司非境外上市股份集中登記存管有關(guān)事宜》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫(kù)。
1、證監(jiān)國(guó)合字[2007]10號(hào)關(guān)于境外上市公司非境外上市股份集中登記存管有關(guān)事宜的通知各境外上市公司： 為保護(hù)投資者合法權(quán)益，加強(qiáng)對(duì)境外上市公司的管理，完善境外上市公司非境外上市股份的股權(quán)管理，保證股份的有序轉(zhuǎn)讓?zhuān)F(xiàn)就境外上市公司非境外上市股份集中登記存管有關(guān)事宜通知如下： 一、本通知適用于尚未在境內(nèi)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股的境外上市公司非境外上市股份的集中登記存管業(yè)務(wù)。境外上市公司在境內(nèi)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股的，其非境外上市股份的登記存管業(yè)務(wù)按照人民幣普通股登記存管的規(guī)定執(zhí)行。 二、境外上市公司的非境外上市股份應(yīng)由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中登公司）集中登記存管。
2、中登公司根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則，辦理境外上市公司非境外上市股份的集中登記存管事宜?！ ∪?、首次公開(kāi)發(fā)行境外上市外資股的境外上市公司應(yīng)在境外上市外資股上市后15個(gè)工作日內(nèi)，將其非境外上市股份集中登記存管在中登公司，并將非境外上市股份集中登記存管結(jié)果與本次發(fā)行上市情況一并書(shū)面報(bào)告我會(huì)?！ ∷?、本通知發(fā)布前已到境外上市的公司，應(yīng)在2007年6月30日前辦結(jié)其非境外上市股份的集中登記存管手續(xù)。 五、本通知所稱(chēng)境外上市公司，是指發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)股份有限公司。本通知所稱(chēng)非境外上市股份，是指境外上市公司的內(nèi)資股、非上市外資股等未在境外上市的股份?！ ×?、本通知自頒布之日起施行?！ 《稹?/p>
3、七年三月二十八日境外上市公司非境外上市股份登記存管業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 第一章總則 第一條為規(guī)范境外上市公司非境外上市股份的集中登記存管業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）《證券登記結(jié)算管理辦法》、《關(guān)于境外上市公司非境外上市股份集中登記存管有關(guān)事宜的通知》以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本公司）《證券登記規(guī)則》等的規(guī)定，制定本細(xì)則?！ 〉诙l本細(xì)則適用于尚未在境內(nèi)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股的境外上市公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上市公司）的非境外上市股份的集中登記存管業(yè)務(wù)，本細(xì)則沒(méi)有規(guī)定的，適用本公司其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定?！ 〉谌龡l本公司依法受上市公司委
4、托辦理非境外上市股份的集中登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，上市公司應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系?！ 〉谒臈l非境外上市股份應(yīng)當(dāng)存管在本公司，由本公司實(shí)行無(wú)紙化管理，投資者持有的股份以本公司證券登記簿記系統(tǒng)記錄的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。投資者持有實(shí)物股票的，應(yīng)當(dāng)委托上市公司將實(shí)物股票交存本公司。投資者所持實(shí)物股票交存本公司后，不得提取?！ 〉谖鍡l本公司根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)人的申報(bào)辦理非境外上市股份集中登記存管相關(guān)事宜；本公司對(duì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)人提供的申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，業(yè)務(wù)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)確保其提供的申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整?！ 〉诙鲁跏嫉怯洝 〉诹鶙l上市公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及
5、時(shí)向本公司申請(qǐng)辦理非境外上市股份的初始登記手續(xù)?！ 〉谄邨l上市公司向本公司申請(qǐng)辦理非境外上市股份初始登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料： ?。ㄒ唬┕煞莸怯浬暾?qǐng)； ?。ǘ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于發(fā)行境外上市外資股的批準(zhǔn)文件； ?。ㄈ┕煞莩钟忻骷?xì)清單（加蓋上市公司公章，多頁(yè)的需加蓋騎縫章）及電子數(shù)據(jù)，內(nèi)容包括持有人姓名或全稱(chēng)、滬深A(yù)股賬戶號(hào)碼、有效身份證明文件號(hào)碼、持有人類(lèi)別、通訊地址、持有股份數(shù)量，質(zhì)押、司法凍結(jié)、限制轉(zhuǎn)讓等情況； ?。ㄋ模┥婕皣?guó)家或國(guó)有法人持股的，還需提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)的批準(zhǔn)文件； ?。ㄎ澹┥婕百|(zhì)押、司法凍結(jié)或限制轉(zhuǎn)讓等的，還需提供質(zhì)押登記、協(xié)助執(zhí)法或限制轉(zhuǎn)讓等的相
6、關(guān)申請(qǐng)材料； ?。┥鲜泄痉ㄈ擞行I(yíng)業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件（僅提供復(fù)印件的，需加蓋上市公司公章）、法定代表人身份證明文件、法定代表人對(duì)指定聯(lián)絡(luò)人的授權(quán)委托書(shū)； ?。ㄆ撸┙?jīng)辦人有效身份證明文件； ?。ò耍┍竟疽筇峁┑钠渌牧?。 第八條本公司對(duì)上市公司提供的股份登記申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，自受理之日起三個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)其申報(bào)的股份登記數(shù)據(jù)，辦理股份持有人名冊(cè)的初始登記，并向上市公司提供股份登記證明文件?！ 〉诰艞l由于上市公司提供的申請(qǐng)材料有誤導(dǎo)致初始登記不實(shí)所致的一切法律責(zé)任由該上市公司承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任；上市公司申請(qǐng)對(duì)初始登記結(jié)果進(jìn)行更正的，本公司依據(jù)生效的司法裁決或
7、本公司認(rèn)可的其他證明材料辦理更正手續(xù)?！ 〉谌麓媪抗煞轀p持 第十條經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行境外上市外資股涉及存量非境外上市股份減持的，上市公司應(yīng)當(dāng)向本公司申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)出手續(xù)?！ 〉谑粭l上市公司申請(qǐng)辦理擬減持股份的轉(zhuǎn)出手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料： （一）股份轉(zhuǎn)出申請(qǐng)； ?。ǘ┕煞蒉D(zhuǎn)出明細(xì)清單（加蓋上市公司公章，多頁(yè)的需加蓋騎縫章）及電子數(shù)據(jù)，內(nèi)容包括持有人姓名或全稱(chēng)、有效身份證明文件號(hào)碼、轉(zhuǎn)出股份數(shù)量，質(zhì)押、司法凍結(jié)、限制轉(zhuǎn)讓等情況； （三）國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于股份減持事宜的批
