境外上市公司非境外上市股份登記存管服務(wù)指南.pdf

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1、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外上市公司非境外上市股份登記存管服務(wù)指南（2013年版）二○一三年十月1聲明一、本指南僅為方便有關(guān)機(jī)構(gòu)及人士在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱本公司）辦理境外上市公司非境外上市股份登記存管業(yè)務(wù)使用。二、本公司根據(jù)需要修改本指南，將不另行通知。三、本公司保留對(duì)本指南的最終解釋權(quán)。特此聲明2目錄第一章初始登記.....................................................4第二章存量股份減持..............................

2、..................16第三章股份拆細(xì)與合并..............................................20第四章股份過(guò)戶登記................................................25第五章質(zhì)押登記....................................................31第六章上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員持有該公司股份申報(bào)..........36第七章有限制轉(zhuǎn)讓期限股份申報(bào)............

3、..........................40第八章持有人名冊(cè)服務(wù)..............................................43第九章權(quán)益派發(fā)服務(wù)（股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本登記）................45第十章發(fā)行人、持有人基礎(chǔ)信息變更..................................47第十一章協(xié)助執(zhí)法..................................................51第十二章查詢服務(wù)...............

4、...................................53聯(lián)系方式...........................................................603第一章初始登記一、境外上市公司（以下簡(jiǎn)稱上市公司）應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定向本公司申請(qǐng)辦理非境外上市股份的初始登記手續(xù)。辦理初始登記手續(xù)前，上市公司可與本公司聯(lián)系，咨詢初始登記事宜。二、上市公司首次辦理非境外上市股份的初始登記業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)與本公司簽訂《證券登記及服務(wù)協(xié)議》，一式四份。三、上市公司向本公司申請(qǐng)辦理非境外上市股份

5、初始登記，應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：（一）股份登記申請(qǐng)（附件一）、發(fā)行人及證券基礎(chǔ)信息表（附件二）；（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于發(fā)行境外上市外資股的批準(zhǔn)文件（復(fù)印件需加蓋上市公司公章）；（三）經(jīng)公開(kāi)披露的可以證明非境外上市股份總數(shù)量的相關(guān)文件（加蓋上市公司公章）；（四）持有人基礎(chǔ)信息電子數(shù)據(jù)光盤(pán)（數(shù)據(jù)格式見(jiàn)附件三）；（五）持有人持股明細(xì)數(shù)據(jù)光盤(pán)（數(shù)據(jù)格式見(jiàn)附件四）；（六）涉及國(guó)有股東持股的，需提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)文件（復(fù)印件需加蓋上市公司公章）；（七）上市公司已發(fā)行實(shí)物股票的，需提供實(shí)物股票申報(bào)表（附件五）和持有人實(shí)物股票（實(shí)

6、物股票遺失的，需提供持有人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊之一上刊登的遺失聲明）；（八）上市公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋上市公司公章）、法定代表人證明書(shū)（加蓋上市公司公章）、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人對(duì)指定聯(lián)絡(luò)人的授權(quán)委托書(shū)（附件六，首次登記時(shí)提供、指定聯(lián)絡(luò)人及其聯(lián)系方式變更時(shí)需重新提供）；（九）經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；4（十）上市公司確認(rèn)申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾書(shū)（附件七）；（十一）本公司要求提供的其他材料。四、上述材料經(jīng)本公司審核無(wú)誤后，本公司正式受理上市公司的股份登記申請(qǐng)，打印《申報(bào)股份登記確認(rèn)通

7、知》(含持有人持股明細(xì)等內(nèi)容)交上市公司蓋章確認(rèn)。五、上市公司確認(rèn)無(wú)誤后，本公司完成初始登記，并向上市公司出具股份登記證明文件。同時(shí)，本公司為上市公司配發(fā)用于股東名冊(cè)網(wǎng)絡(luò)查詢等服務(wù)的USBKey電子證書(shū)，并打印《USBKey電子證書(shū)收到確認(rèn)函》（附件八）交上市公司蓋章確認(rèn)。六、上市公司應(yīng)按在本公司登記的股東人數(shù)向本公司繳納年度服務(wù)費(fèi)，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：股東人數(shù)200名（含）以下，每年收費(fèi)10,000元；股東人數(shù)201-2000名，每年收費(fèi)20,000元；股東人數(shù)2001名（含）以上，每年收費(fèi)30,000元。上市公司應(yīng)根據(jù)本公司出具

8、的付款通知支付款項(xiàng)。首次辦理登記手續(xù)時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)繳納當(dāng)年的年度服務(wù)費(fèi)；其他年度的年度服務(wù)費(fèi)于次年一月三十一日之前繳納。七、上市公司因增發(fā)或配股申請(qǐng)辦理初始登記，應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：（一）股份登記申請(qǐng)（附件一）；（二）持有人持股明細(xì)數(shù)據(jù)光盤(pán)（數(shù)據(jù)格式見(jiàn)附件四）；（三）涉及國(guó)有股東持股的，需提供國(guó)有資