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1、境外上市公司非境外上市股份登記存管業(yè)務實施細則第一章總則第一條為規(guī)范境外上市公司非境外上市股份的集中登記存管業(yè)務，保護投資者的合法權益，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）《證券登記結算管理辦法》、《關于境外上市公司非境外上市股份集中登記存管有關事宜的通知》以及中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱本公司）《證券登記規(guī)則》等的規(guī)定，制定本細則。第二條本細則適用于尚未在境內公開發(fā)行人民幣普通股的境外上市公司（以下簡稱上市公司）的非境外上市股份的集中登記存管業(yè)務，本細則沒有規(guī)定的，適用本公司其他有關業(yè)務規(guī)定。第三條本公司依法受上市公司
2、委托辦理非境外上市股份的集中登記及相關服務業(yè)務，上市公司應當與本公司簽訂證券登記及服務協(xié)議，明確雙方的權利義務關系。第四條非境外上市股份應當存管在本公司，由本公司實行無紙化管理，投資者持有的股份以本公司證券登記簿記系統(tǒng)記錄的數(shù)據(jù)為準。投資者持有實物股票的，應當委托上市公司將實物股票交存本公司。投資者所持實物股票交存本公司后，不得提取。第五條13本公司根據(jù)相關業(yè)務申請人的申報辦理非境外上市股份集中登記存管相關事宜；本公司對業(yè)務申請人提供的申請材料進行形式審核，業(yè)務申請人應當確保其提供的申請材料真實、準確和完整。第二章初始登記第一條上市公司應當按
3、照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定及時向本公司申請辦理非境外上市股份的初始登記手續(xù)。第二條上市公司向本公司申請辦理非境外上市股份初始登記時，應當提供以下申請材料：（一）股份登記申請；（二）中國證監(jiān)會關于發(fā)行境外上市外資股的批準文件；（三）股份持有明細清單（加蓋上市公司公章，多頁的需加蓋騎縫章）及電子數(shù)據(jù)，內容包括持有人姓名或全稱、滬深A股賬戶號碼、有效身份證明文件號碼、持有人類別、通訊地址、持有股份數(shù)量，質押、司法凍結、限制轉讓等情況；（四）涉及國家或國有法人持股的，還需提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的批準文件；（五）涉及質押、司法凍結或限制轉讓等的，還需提供
4、質押登記、協(xié)助執(zhí)法或限制轉讓等的相關申請材料；（六）上市公司法人有效營業(yè)執(zhí)照原件及復印件（僅提供復印件的，需加蓋上市公司公章）、法定代表人身份證明文件、法定代表人對指定聯(lián)絡人的授權委托書；（七）經(jīng)辦人有效身份證明文件；13（八）本公司要求提供的其他材料。第一條本公司對上市公司提供的股份登記申請材料審核通過后，自受理之日起三個工作日內，根據(jù)其申報的股份登記數(shù)據(jù)，辦理股份持有人名冊的初始登記，并向上市公司提供股份登記證明文件。第二條由于上市公司提供的申請材料有誤導致初始登記不實所致的一切法律責任由該上市公司承擔，本公司不承擔任何責任；上市公司申請
5、對初始登記結果進行更正的，本公司依據(jù)生效的司法裁決或本公司認可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。第三章存量股份減持第三條經(jīng)中國證監(jiān)會批準發(fā)行境外上市外資股涉及存量非境外上市股份減持的，上市公司應當向本公司申請辦理股份轉出手續(xù)。第四條上市公司申請辦理擬減持股份的轉出手續(xù)時，應當提供以下申請材料：（一）股份轉出申請；（二）股份轉出明細清單（加蓋上市公司公章，多頁的需加蓋騎縫章）及電子數(shù)據(jù)，內容包括持有人姓名或全稱、有效身份證明文件號碼、轉出股份數(shù)量，質押、司法凍結、限制轉讓等情況；（三）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門和中國證監(jiān)會關于股份減持事宜的批準文件；（四）
6、加蓋持有人公章的持有人有效營業(yè)執(zhí)照復印件及其對上市公司的授權委托書；13（一）經(jīng)辦人有效身份證明文件；（二）本公司要求提供的其他材料。第二條本公司對上市公司提供的股份轉出申請材料審核通過后，自受理之日起三個工作日內，辦理相應持有人名下的非境外上市股份的轉出手續(xù)，并向上市公司出具股份轉出證明文件。第三條擬減持的股份已被司法凍結或已辦理質押登記的，應在辦理司法凍結、質押登記的解除手續(xù)后，方可辦理股份轉出手續(xù)。第四條境外上市外資股發(fā)行中行使超額配售選擇權涉及的存量股份減持，應當按第十條至第十三條的規(guī)定辦理股份轉出手續(xù)。第四章股份過戶登記第五條股份轉
7、讓雙方向本公司申請辦理非境外上市股份協(xié)議轉讓或行政劃撥的過戶登記手續(xù)時，應當提供以下申請材料：（一）股份過戶登記申請；（二）股份轉讓協(xié)議正本（行政劃撥除外）；（三）股份轉讓雙方的有效身份證明文件；（四）須經(jīng)行政審批方可進行的股份轉讓，還需提供有關主管部門的批準文件；（五）本公司要求提供的其他材料。本公司對前款所述申請材料審核通過后，自受理之日起三個工作日內予以辦理股份過戶登記手續(xù)，并向受讓方出具過戶登記確認書。13第一條當事人因繼承、捐贈、依法進行財產(chǎn)分割（如離婚、分家析產(chǎn)等情形）或者法人因解散、破產(chǎn)、被依法責令關閉等原因申請辦理股份轉讓的，
8、相關當事人向本公司辦理過戶登記手續(xù)時，應當提供以下申請材料：（一）股份過戶登記申請；（二）股份歸屬證明文件：因繼承、捐贈、依法進行財產(chǎn)分割引起股份轉讓的，需提供經(jīng)公
