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《境外上公司非境外上股份》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在學(xué)術(shù)論文-天天文庫。
1、境外上市公司非境外上市股份登記存管業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則第一章總則第一條為規(guī)范境外上市公司非境外上市股份的集中登記存管業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）《證券登記結(jié)算管理辦法》、《關(guān)于境外上市公司非境外上市股份集中登記存管有關(guān)事宜的通知》以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱本公司）《證券登記規(guī)則》等的規(guī)定，制定本細(xì)則。第二條本細(xì)則適用于尚未在境內(nèi)公開發(fā)行人民幣普通股的境外上市公司（以下簡稱上市公司）的非境外上市股份的集中登記存管業(yè)務(wù)，本細(xì)則沒有規(guī)定的，適用本公司其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。第三條本公司依法受上市公司
2、委托辦理非境外上市股份的集中登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，上市公司應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。第四條非境外上市股份應(yīng)當(dāng)存管在本公司，由本公司實(shí)行無紙化管理，投資者持有的股份以本公司證券登記簿記系統(tǒng)記錄的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。投資者持有實(shí)物股票的，應(yīng)當(dāng)委托上市公司將實(shí)物股票交存本公司。投資者所持實(shí)物股票交存本公司后，不得提取。第五條13本公司根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)申請人的申報辦理非境外上市股份集中登記存管相關(guān)事宜；本公司對業(yè)務(wù)申請人提供的申請材料進(jìn)行形式審核，業(yè)務(wù)申請人應(yīng)當(dāng)確保其提供的申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。第二章初始登記第一條上市公司應(yīng)當(dāng)按
3、照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及時向本公司申請辦理非境外上市股份的初始登記手續(xù)。第二條上市公司向本公司申請辦理非境外上市股份初始登記時，應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：（一）股份登記申請；（二）中國證監(jiān)會關(guān)于發(fā)行境外上市外資股的批準(zhǔn)文件；（三）股份持有明細(xì)清單（加蓋上市公司公章，多頁的需加蓋騎縫章）及電子數(shù)據(jù)，內(nèi)容包括持有人姓名或全稱、滬深A(yù)股賬戶號碼、有效身份證明文件號碼、持有人類別、通訊地址、持有股份數(shù)量，質(zhì)押、司法凍結(jié)、限制轉(zhuǎn)讓等情況；（四）涉及國家或國有法人持股的，還需提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的批準(zhǔn)文件；（五）涉及質(zhì)押、司法凍結(jié)或限制轉(zhuǎn)讓等的，還需提供
4、質(zhì)押登記、協(xié)助執(zhí)法或限制轉(zhuǎn)讓等的相關(guān)申請材料；（六）上市公司法人有效營業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件（僅提供復(fù)印件的，需加蓋上市公司公章）、法定代表人身份證明文件、法定代表人對指定聯(lián)絡(luò)人的授權(quán)委托書；（七）經(jīng)辦人有效身份證明文件；13（八）本公司要求提供的其他材料。第一條本公司對上市公司提供的股份登記申請材料審核通過后，自受理之日起三個工作日內(nèi)，根據(jù)其申報的股份登記數(shù)據(jù)，辦理股份持有人名冊的初始登記，并向上市公司提供股份登記證明文件。第二條由于上市公司提供的申請材料有誤導(dǎo)致初始登記不實(shí)所致的一切法律責(zé)任由該上市公司承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任；上市公司申請
5、對初始登記結(jié)果進(jìn)行更正的，本公司依據(jù)生效的司法裁決或本公司認(rèn)可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。第三章存量股份減持第三條經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行境外上市外資股涉及存量非境外上市股份減持的，上市公司應(yīng)當(dāng)向本公司申請辦理股份轉(zhuǎn)出手續(xù)。第四條上市公司申請辦理擬減持股份的轉(zhuǎn)出手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：（一）股份轉(zhuǎn)出申請；（二）股份轉(zhuǎn)出明細(xì)清單（加蓋上市公司公章，多頁的需加蓋騎縫章）及電子數(shù)據(jù)，內(nèi)容包括持有人姓名或全稱、有效身份證明文件號碼、轉(zhuǎn)出股份數(shù)量，質(zhì)押、司法凍結(jié)、限制轉(zhuǎn)讓等情況；（三）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門和中國證監(jiān)會關(guān)于股份減持事宜的批準(zhǔn)文件；（四）
6、加蓋持有人公章的持有人有效營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及其對上市公司的授權(quán)委托書；13（一）經(jīng)辦人有效身份證明文件；（二）本公司要求提供的其他材料。第二條本公司對上市公司提供的股份轉(zhuǎn)出申請材料審核通過后，自受理之日起三個工作日內(nèi)，辦理相應(yīng)持有人名下的非境外上市股份的轉(zhuǎn)出手續(xù)，并向上市公司出具股份轉(zhuǎn)出證明文件。第三條擬減持的股份已被司法凍結(jié)或已辦理質(zhì)押登記的，應(yīng)在辦理司法凍結(jié)、質(zhì)押登記的解除手續(xù)后，方可辦理股份轉(zhuǎn)出手續(xù)。第四條境外上市外資股發(fā)行中行使超額配售選擇權(quán)涉及的存量股份減持，應(yīng)當(dāng)按第十條至第十三條的規(guī)定辦理股份轉(zhuǎn)出手續(xù)。第四章股份過戶登記第五條股份轉(zhuǎn)
7、讓雙方向本公司申請辦理非境外上市股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥的過戶登記手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：（一）股份過戶登記申請；（二）股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議正本（行政劃撥除外）；（三）股份轉(zhuǎn)讓雙方的有效身份證明文件；（四）須經(jīng)行政審批方可進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓，還需提供有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件；（五）本公司要求提供的其他材料。本公司對前款所述申請材料審核通過后，自受理之日起三個工作日內(nèi)予以辦理股份過戶登記手續(xù)，并向受讓方出具過戶登記確認(rèn)書。13第一條當(dāng)事人因繼承、捐贈、依法進(jìn)行財產(chǎn)分割（如離婚、分家析產(chǎn)等情形）或者法人因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因申請辦理股份轉(zhuǎn)讓的，
8、相關(guān)當(dāng)事人向本公司辦理過戶登記手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：（一）股份過戶登記申請；（二）股份歸屬證明文件：因繼承、捐贈、依法進(jìn)行財產(chǎn)分割引起股份轉(zhuǎn)讓的，需提供經(jīng)公
