論票據(jù)行為的無因性

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1、論票據(jù)行為的無因性報告人：徐智勇一、概念二、票據(jù)行為無因性的具體表現(xiàn)三、票據(jù)行為無因性的效力四、對我國《票據(jù)法》第10條規(guī)定的思考一、概念票據(jù)行為的無因性，是指票據(jù)行為與作為其發(fā)生前提的基礎(chǔ)關(guān)系相分離，從而使票據(jù)行為的效力不在受基礎(chǔ)關(guān)系存在與否及效力瑕疵的影響。相關(guān)概念：票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系又稱為“票據(jù)實質(zhì)關(guān)系”，是指作為產(chǎn)生票據(jù)關(guān)系的事實和前提，存在于票據(jù)關(guān)系之外而由民法規(guī)定的非基于票據(jù)行為產(chǎn)生的法律關(guān)系。票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系有三種：票據(jù)原因關(guān)系、票據(jù)資金關(guān)系和票據(jù)預(yù)約關(guān)系。1、票據(jù)原因關(guān)系。票據(jù)原因關(guān)系又稱為票據(jù)原因，是指當(dāng)事人授

2、受票據(jù)的原因。出票人簽發(fā)票據(jù)、收款人接受票據(jù)，在經(jīng)濟上和法律上必有一定的原因，該原因關(guān)系就是票據(jù)的原因關(guān)系。2、票據(jù)資金關(guān)系。票據(jù)資金關(guān)系是指發(fā)生于出票人與付款人之間、出票人與承兌人之間的一種基礎(chǔ)關(guān)系。票據(jù)資金關(guān)系的成立，必須具備如下兩個條件：出票人必須在付款人處存有可由付款人處分的資金；資金必須得以票據(jù)進行處分。3、票據(jù)預(yù)約關(guān)系。票據(jù)預(yù)約是票據(jù)當(dāng)事人就票據(jù)的種類（匯票、本票或支票）、金額、到期日、付款地等事項達(dá)成合意。票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系與票據(jù)關(guān)系是兩種不同性質(zhì)的法律關(guān)系，應(yīng)該有不同的法律進行調(diào)整和規(guī)范，即作為票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系的

3、債權(quán)債務(wù)關(guān)系,由民法來規(guī)范和調(diào)整,而形成票據(jù)關(guān)系的票據(jù)行為，由獨立的票據(jù)法律來規(guī)范和調(diào)整。二、票據(jù)行為無因性的具體表現(xiàn)：票據(jù)行為的無因性原則應(yīng)當(dāng)是指票據(jù)行為的外在無因性和票據(jù)行為的內(nèi)在無因性的統(tǒng)稱。它不僅僅是指票據(jù)行為的有效性,獨立于該票據(jù)行為的原因行為,其發(fā)生及存續(xù)不受后者的影響(外在無因性)，而且是指產(chǎn)生票據(jù)行為的原因從票據(jù)行為中抽離,不構(gòu)成該票據(jù)行為的內(nèi)容,原則上,債務(wù)人不得以原因關(guān)系所產(chǎn)生的抗辯事由對抗債權(quán)人應(yīng)當(dāng)行駛的票據(jù)權(quán)利(內(nèi)在無因性）。票據(jù)行為的外在無因性：就是指票據(jù)行為所引起的法律效果，理解重點是指票據(jù)

4、行為的效力獨立存在。(一)即使票據(jù)原因關(guān)系不存在或者無效、被撤銷，只要在票據(jù)上所為的票據(jù)行為依法成立，其效力如何，完全取決于該行為上是否符合票據(jù)法的規(guī)定和要求，而不受由基礎(chǔ)關(guān)系(特別是原因關(guān)系)引起的法律行為的影響。（二)票據(jù)關(guān)系中的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)以票據(jù)文義來定，即使票據(jù)記載與原因關(guān)系的內(nèi)容不一致，也不能以票據(jù)外事項來變更票據(jù)內(nèi)容。票據(jù)行為的內(nèi)在無因性：就是指引起票據(jù)行為、產(chǎn)生票據(jù)關(guān)系的實質(zhì)原因從票據(jù)行為中抽離,不構(gòu)成票據(jù)行為的自身內(nèi)容,所以,具體表現(xiàn)為：(一)因為票據(jù)關(guān)系是抽象的形式的關(guān)系，并與票據(jù)的實質(zhì)關(guān)系發(fā)生脫

5、離，不表現(xiàn)票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系的實質(zhì)內(nèi)容，所以票據(jù)無因性原則在當(dāng)事人(包括直接原因關(guān)系的當(dāng)事人)之間發(fā)生舉證責(zé)任轉(zhuǎn)換的法律效果。(二)當(dāng)形成票據(jù)債權(quán)債務(wù)關(guān)系時,原則上債務(wù)人不得以基礎(chǔ)關(guān)系所生的抗辯事由對抗票據(jù)債權(quán)的行使三、票據(jù)行為無因性的效力（一）、不排除物的抗辯物的抗辯是指票據(jù)債務(wù)人以票據(jù)本書的內(nèi)容發(fā)生的室友而向一切票據(jù)債權(quán)人行使的抗辯。票據(jù)債務(wù)人行使物的抗辯權(quán)并不因持票人的變更而受到影響。（二）票據(jù)債務(wù)人與出票人之間抗辯事由的排除票據(jù)債務(wù)人不得以自己與出票人直接的抗辯事由對抗持票人。票據(jù)債務(wù)人與出票人之間的關(guān)系，可能是資金

6、關(guān)系，也可能是交易關(guān)系，票據(jù)債務(wù)人不得以這種關(guān)系中產(chǎn)生的抗辯事由，對抗持票人。（三）票據(jù)債務(wù)人與持票人的前手之間抗辯事由的排除只要第三人以合法的且支付對價的方式取得票據(jù),那么其前手就不得以其與相對人之間的原因關(guān)系對抗善意的持票人。票據(jù)行為無因性的例外情形：（一）、直接當(dāng)事人之間的抗辯票據(jù)行為的無因性并不是絕對的無因性,在票據(jù)的直接當(dāng)事人之間仍可以原因關(guān)系的無效、撤銷和消滅等事由進行抗辯。但是如前所述，這種直接當(dāng)事人之間的抗辯要發(fā)生舉證責(zé)任的倒置，即債務(wù)人必須就原因關(guān)系所生的足以限制票據(jù)權(quán)利的抗辯事由來舉證。（二）、持票

7、人取得票據(jù)未給付對價或者未給付相當(dāng)對價的抗辯持票人取得票據(jù)如果未給付對價或者未給付相當(dāng)對價的，票據(jù)債務(wù)人可以對持票人前手的抗辯事由，對抗持票人。票據(jù)法推定支付明顯不對等代價而取得票據(jù)的持票人為惡意持票人。（三）、持票人取得票據(jù)的手段不合法的抗辯在原因關(guān)系上，如果持票人是以欺詐，偷盜或者脅迫等不合法手段取得票據(jù)的，或者因重大過失或者明知其前手票據(jù)權(quán)利的瑕疵而仍接受票據(jù)轉(zhuǎn)讓的，由于法律規(guī)定了這樣的行為是無效的或可撤銷的，該持票人即為惡意持票人，其不享受票據(jù)上的權(quán)利。四、對我國《票據(jù)法》第10條規(guī)定的思考我國《票據(jù)法》第10

8、條規(guī)定：“票據(jù)的簽發(fā)、取得和轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用的原則，具有真實的交易關(guān)系和債權(quán)債務(wù)關(guān)系?！逼渌愃埔?guī)定有票據(jù)法第21條、第74條、第83條和第88條。這些規(guī)定一出臺就在學(xué)術(shù)界引起了很大的爭議，主要有否定說和肯定說兩種主張。否定說認(rèn)為，該條規(guī)定是票據(jù)法理論上的一種失誤，實際上否定了票據(jù)行為的無因性，且不具有實際操作性。因此，建議