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1、山東轄區(qū)證券機構行政許可及備案事項辦事指南二○一三年一月-43-目錄山東轄區(qū)證券機構行政許可事項辦事指南1證券公司設立、收購、撤銷證券營業(yè)部-1-1.1事項范圍-1-1.2法規(guī)依據-1-1.3應具備的條件-2-1.4期限規(guī)定-5-1.5申請材料目錄-5-1.6辦理程序-7-2證券公司設立、收購、撤銷分公司-9-2.1事項范圍-9-2.2法規(guī)依據-9-2.3應具備的條件-10-2.4期限規(guī)定-11-2.5申請材料目錄-11-2.6辦理程序-13-3證券公司變更注冊資本-14-3.1事項范圍-14-3.2法規(guī)依據-14-3.3應具備的條件-14-3.4期限規(guī)定-19-3.5申
2、請材料目錄-19-3.6申請材料示范文本-22-3.7辦理程序-29-4證券公司變更持有5%以上股權的股東、實際控制人-31-4.1事項范圍-31-4.2法規(guī)依據-31-4.3應具備的條件-31-4.4期限規(guī)定-36-4.5申請材料目錄-36-4.6申請材料示范文本-37-4.7辦理程序-44--43-5證券公司變更業(yè)務范圍-45-5.1事項范圍-45-5.2法規(guī)依據-45-5.3應具備的條件-48-5.4期限規(guī)定-49-5.5申請材料目錄-50-5.6申請材料示范文本-53-5.7辦理程序-62-6證券公司變更章程重要條款-64-6.1事項范圍-64-6.2法規(guī)依據-6
3、4-6.3應具備的條件-64-6.4期限規(guī)定-65-6.5申請材料目錄-65-6.6申請材料示范文本-66-6.7辦理程序-67-7證券公司借入次級債務-67-7.1事項范圍-67-7.2法規(guī)依據-67-7.3應具備的條件-68-7.4期限規(guī)定-68-7.5申請材料目錄-70-7.6辦理程序-71-8證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及分支機構負責人任職資格核準-72-8.1事項范圍-72-8.2法規(guī)依據-72-8.3應具備的條件-75-8.4期限規(guī)定-84-8.5申請材料目錄-85-8.6辦理程序-90-8.7其他-90-9證券公司轉讓、互換證券營業(yè)部-93-9.1事項名
4、稱-93-9.2法規(guī)依據-93-9.3應具備的條件-94-9.4期限規(guī)定-94-9.5申請材料目錄-94-9.6辦理程序-95--43-10證券公司新設分公司開業(yè)驗收-96-10.1事項范圍-96-10.2法規(guī)依據-96-10.3應具備的條件-97-10.4申請材料目錄-97-10.5辦理程序-98-說明-99-山東轄區(qū)證券機構備案事項辦事指南1證券經營機構備案事項-100-1.1證券公司變更持有５％以下股權的股東-100-1.2證券公司變更公司章程中的非重要條款-105-1.3證券公司董事、監(jiān)事、高管人員（不含合規(guī)總監(jiān)）和分支機構負責人任職-107-1.4證券公司合規(guī)總
5、監(jiān)任職-108-1.5證券公司高管人員職責調整-109-1.6證券公司法定代表人、董事、監(jiān)事、高管人員、分支機構負責人離任-110-1.7證券公司決定人員代為履行董事長、總經理、合規(guī)總監(jiān)職責-111-1.8具有證券公司分支機構負責人任職資格人員任職證券公司分支機構負責人-112-1.9證券公司在山東轄區(qū)變更分支機構營業(yè)場所-116-1.10證券公司在山東轄區(qū)營業(yè)部取消現(xiàn)場交易手段-118-1.11證券經營機構增加或減少營業(yè)面積（變更樓層）-119-1.12證券公司分支機構變更營業(yè)許可證-120-1.13證券營業(yè)部實施證券經紀人制度-121-1.14證券公司新設營業(yè)部開業(yè)-
6、123-1.15證券公司（資產管理分公司）設立資產管理計劃-124-1.16證券公司代銷金融產品-125-1.17外資證券類機構駐華代表處地址變更-125-2證券投資咨詢活動備案事項-129-2.1證券經營機構、證券投資咨詢機構舉辦集會性證券投資咨詢活動-129-2.2證券經營機構、證券投資咨詢機構參與媒體證券節(jié)目（欄目）-130-2.3證券經營機構、證券投資咨詢機構通過公眾媒體進行廣告宣傳-135-說明-140--43-山東轄區(qū)證券機構行政許可事項辦事指南1證券公司設立、收購、撤銷證券營業(yè)部1.1事項范圍注冊地在山東轄區(qū)的證券公司申請設立、收購或撤銷證券營業(yè)部1.2法規(guī)
7、依據《證券法》第129條：證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第13條：證券公司變更注冊資本、業(yè)務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設立、收購或者撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業(yè)場所，在境外設立、收購、參股證券經營機構，應當經國
