《精心整理》8附件八《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司可交換公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則》資料

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1、Lexiscn.com-律商網(wǎng)Copyright(C)2014theLexisNexisGroup關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司可交換公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則》的通知發(fā)文日期:2014年07月30日文號(hào):中國(guó)結(jié)算發(fā)字[2014]69號(hào)發(fā)文機(jī)關(guān):中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有效范圍:全國(guó)時(shí)效性:現(xiàn)行有效生效日期:2014年07月30日所屬分類:證券(證券期貨法->證券)關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司可交換公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則》的通知中國(guó)結(jié)算發(fā)字[2014]69號(hào)2014年7月30日各市場(chǎng)參與主體：　　《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司可交換公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則》已

2、經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施?！　≈袊?guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司可交換公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則　　第一章總則　　第一條【制定依據(jù)】為規(guī)范可交換公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)，明確當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，根據(jù)《證券法》、《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則?！　〉诙l【適用范圍】本細(xì)則適用于在證券交易場(chǎng)所上市或掛牌的可交換公司債券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。本細(xì)則未規(guī)定的，適用本公司其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則?！　〉谌龡l【擔(dān)保及信托合同】在可交換公司債券發(fā)行前，受托管

3、理人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂擔(dān)保及信托合同,約定預(yù)備用于交換的股票及其孳息為擔(dān)保及信托財(cái)產(chǎn),用以擔(dān)保投資者完成換股或得到清償，由受托管理人作為名義持有人持有該擔(dān)保及信托財(cái)產(chǎn),以購(gòu)買該債券的投資者為擔(dān)保權(quán)人及信托受益人，并在本公司辦理?yè)?dān)保及信托登記?！　〉谒臈l【擔(dān)保及信托登記】本公司按照本細(xì)則辦理或解除可交換公司債券預(yù)備交換股票的擔(dān)保及信托登記，未盡事宜適用本公司質(zhì)押登記相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則?！　〉诙骂A(yù)備交換股票的擔(dān)保及信托登記　　第五條【擔(dān)保物的范圍】發(fā)行人預(yù)備用于交換的股票及其孳息（包括資本公積轉(zhuǎn)增股本、送股、分紅、派息等），是其發(fā)行可交換公司債券的擔(dān)保物，用于對(duì)債券持有人交換股票和本期債券本

4、息償付提供擔(dān)保?！　〉诹鶙l【擔(dān)保及信托專戶】可交換公司債券受托管理人應(yīng)當(dāng)向本公司北京、上海、深圳分公司（以下統(tǒng)稱本公司）申請(qǐng)開(kāi)立可交換公司債券擔(dān)保及信托專用證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱擔(dān)保及信托專戶），發(fā)行人予以配合?！　?dān)保及信托專戶只能用于登記發(fā)行人提交的標(biāo)的股票及其孳息。發(fā)行人和受托管理人應(yīng)向本公司承諾擔(dān)保及信托專戶只能用于可交換公司債券設(shè)定擔(dān)保及信托，不得用于其他形式證券登記及交易?！　〉谄邨l【開(kāi)戶申請(qǐng)材料、賬戶名稱】受托管理人申請(qǐng)開(kāi)立擔(dān)保及信托專戶，需向本公司提交如下材料：　?。ㄒ唬C(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表；　?。ǘ┦芡泄芾砣说挠行I(yíng)業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件，受托管理人的法定代表人證明書(shū)、法

5、定代表人有效身份證明文件復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書(shū)；　　（三）受托管理人的組織機(jī)構(gòu)代碼證原件及復(fù)印件；　　（四）經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；　?。ㄎ澹┍竟疽筇峁┑钠渌牧稀！　”竟緦?duì)上述材料審核通過(guò)后為其開(kāi)立擔(dān)保及信托專戶。賬戶“持有人名稱”一項(xiàng)應(yīng)為“發(fā)行人簡(jiǎn)稱-受托管理人簡(jiǎn)稱-可交換債簡(jiǎn)稱擔(dān)保及信托財(cái)產(chǎn)專戶”?！　〉诎藯l【擔(dān)保及信托登記辦理】本公司依據(jù)發(fā)行人和受托管理人的申請(qǐng)，將標(biāo)的股票劃入擔(dān)保及信托專戶時(shí)即視為辦理了擔(dān)保及信托登記?！　∫蛘{(diào)整或修正交換價(jià)格，造成標(biāo)的股票數(shù)量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的，發(fā)行人必須補(bǔ)充提供足額標(biāo)的股票。補(bǔ)充的標(biāo)的股票

6、劃入擔(dān)保及信托專戶時(shí)即視為辦理了擔(dān)保及信托登記。　　發(fā)行人為本次發(fā)行的公司債券另行提供擔(dān)保的，依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定辦理?！　〉诰艞l【擔(dān)保及信托登記的解除】可交換公司債券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)、核準(zhǔn)后發(fā)行未成功或者發(fā)行人已完成可交換公司債券兌付等情況的，受托管理人應(yīng)及時(shí)向本公司申請(qǐng)辦理?yè)?dān)保及信托專戶中全部或換股后剩余標(biāo)的股票的解除擔(dān)保及信托登記，并向本公司提交加蓋發(fā)行人及受托管理人公章的書(shū)面情況說(shuō)明?！　”竟緦?duì)解除擔(dān)保及信托登記申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，辦理解除擔(dān)保及信托登記手續(xù)，將擔(dān)保及信托專戶中的相應(yīng)數(shù)量標(biāo)的股票及其孳息劃轉(zhuǎn)回發(fā)行人原證券賬戶?！　〉谑畻l【注銷專戶】下述情形之一發(fā)生后十五

7、日內(nèi)，受托管理人應(yīng)當(dāng)向本公司申請(qǐng)辦理注銷擔(dān)保及信托專戶：　　（一）受托管理人在本公司完成辦理?yè)?dān)保及信托專戶中全部標(biāo)的股票解除擔(dān)保及信托登記；　?。ǘ┌l(fā)行人已完成可交換公司債券兌付工作且擔(dān)保及信托專戶中標(biāo)的股票余額為零或受托管理人在本公司完成辦理?yè)Q股后剩余標(biāo)的股票的解除擔(dān)保及信托登記?！　。ㄈ┍竟菊J(rèn)可的其他情形?！　∈芡泄芾砣松暾?qǐng)注銷擔(dān)保及信托專戶的，除向本公司提交注銷擔(dān)保及信托專戶申請(qǐng)外，還需提交本細(xì)則第七條中（二）至（五）項(xiàng)材料，發(fā)行人予以配合。　　本公司對(duì)上