河南中孚實(shí)業(yè)股份有限公司募集資金使用管理辦法

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1、河南中孚實(shí)業(yè)股份有限公司募集資金使用管理辦法第一章總則第一條　為了規(guī)范河南中孚實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）募集資金的管理和運(yùn)用，保護(hù)投資者的權(quán)益，依照《公司法》、《證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“上市規(guī)則”）、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》、《公司章程》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則及規(guī)范性文件，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本辦法。第二條　本辦法所稱募集資金是指：公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券（包括首次公開(kāi)發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公

2、開(kāi)發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃募集的資金。第三條　募集資金的使用應(yīng)以效益為核心，效率優(yōu)先為原則，做到周密計(jì)劃、規(guī)范運(yùn)作，正確把握投資時(shí)機(jī)和投資進(jìn)度，正確處理好投資金額、投入產(chǎn)出、投資效益之間的關(guān)系，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。第四條　公司董事會(huì)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、《上市規(guī)則》以及《公司章程》的規(guī)定披露募集資金使用情況。第二章募集資金的存放第五條　為方便募集資金的使用和對(duì)使用情況進(jìn)行監(jiān)督，公司募集資金存放于董事會(huì)設(shè)立的專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“募集資金專戶”）集中管理。募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。第六條　公司在募集資金到賬后兩周內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行（以

3、下簡(jiǎn)稱“商業(yè)銀行”）簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。該協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于募集資金專戶；6（二）商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)每月向公司提供募集資金專戶銀行對(duì)賬單，并抄送保薦人；（三）公司1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從募集資金專戶支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈額”）的20%的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦人；（四）保薦人可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢募集資金專戶資料；（五）公司、商業(yè)銀行、保薦人的違約責(zé)任。公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所備案并公告。上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦人或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，

4、公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所備案并公告。第七條　公司認(rèn)為募集資金的數(shù)額較大，并且結(jié)合投資項(xiàng)目的信貸安排，確有必要在一家以上銀行開(kāi)設(shè)專用賬戶的，在堅(jiān)持同一投資項(xiàng)目的資金在同一專用賬戶的前提下，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，可以在一家以上的銀行開(kāi)設(shè)專用賬戶。第八條　募集資金到位后，由財(cái)務(wù)部門辦理資金驗(yàn)證手續(xù)，并由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告,并應(yīng)立即按照發(fā)行申請(qǐng)文件所承諾的募集資金使用計(jì)劃，組織募集資金的使用工作。第三章募集資金的使用第九條　募集資金須嚴(yán)格按股東大會(huì)審議通過(guò)的募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“募投項(xiàng)目”）使用。第十

5、條　使用募集資金時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格履行申請(qǐng)和審批手續(xù)。在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，由具體使用部門（單位）填寫(xiě)申請(qǐng)單，先由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核，再經(jīng)董事長(zhǎng)同意后由財(cái)務(wù)部門執(zhí)行，并報(bào)證券部備案。凡超過(guò)董事會(huì)授權(quán)范圍的，應(yīng)報(bào)董事會(huì)審批。第十一條　募集資金的具體運(yùn)用應(yīng)嚴(yán)格按照公司財(cái)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十二條　確因不可預(yù)見(jiàn)的客觀因素影響項(xiàng)目不能按承諾的預(yù)期計(jì)劃6（進(jìn)度）完成，或出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金使用計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告上海證券交易所并公告。第十三條　募投項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該募投項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目,并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的

6、原因以及調(diào)整后的募投項(xiàng)目（如有）：1、募投項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的；2、募投項(xiàng)目擱置時(shí)間超過(guò)1年的；3、超過(guò)募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額50%的；4、募投項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形的。第十四條　公司使用募集資金不得有如下行為：（一）進(jìn)行持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司；（二）通過(guò)質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途；（三）募集資金被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，為關(guān)聯(lián)人利用募投項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。第十五條　公司如已在發(fā)行申請(qǐng)文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先

7、投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所專項(xiàng)審計(jì)、保薦人發(fā)表意見(jiàn)后，并經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在完成置換后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告。除前款外，公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)參照變更募投項(xiàng)目履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。第十六條　公司以閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，應(yīng)符合如下要求：（一）不得變相改變募集資金用途，不得影響募集資金投資計(jì)劃的正