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1、浙江新和成股份有限公司募集資金使用管理辦法（2009年3月修訂）第一章總則第一條為規(guī)范浙江新和成股份有限公司（以下簡稱公司）募集資金的存放、使用和管理，提高募集資金使用效率，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關于前次募集資金使用情況報告的規(guī)定》、《關于進一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板塊上市公司募集資金管理細則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定并結合公司的實際情況，特制定本辦法。第二條本辦法所稱募集資金，是指公司通過公開
2、發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉換公司債券等）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條發(fā)行股票、可轉換債券或其他證券的募集資金到位后，公司應及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務所出具驗資報告。第四條募集資金原則上只能用于公司在發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資項目。確因市場等項目投資環(huán)境及條件發(fā)生變化需要改變募集資金投資項目時，必須經(jīng)公司董事會審議，并按照相關程序報股東大會審批。募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應當確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守本辦法的規(guī)定。第五條公司應根據(jù)《
3、公司法》、《證券法》、《上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，及時披露募集資金的使用情況，履行信息披露義務。第二章募集資金專戶存儲第六條為保證募集資金的安全使用和有效監(jiān)管，公司應選擇信用良好、管理規(guī)范的銀行開立專項賬戶，對募集資金進行專戶存儲、集中管理。公司存在兩次以上融資的，應當獨立設置募集資金專戶。第七條公司可以根據(jù)募集資金項目情況開立多個專用賬戶，原則上專用賬戶的數(shù)量不得超過募集資金投資項目的個數(shù)，如因募集資金投資項目個數(shù)過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應事先征得深圳證券交易所(以下簡稱深交所)同意。第八條公司應當在募集資金到位后1個月內與保
4、薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應當包括以下內容：（一）公司應當將募集資金集中存放于專戶中；（二）公司一次或12個月內累計從專戶中支取的金額超過1000萬元或發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的5%的，公司及商業(yè)銀行應當及時通知保薦機構；（三）商業(yè)銀行每月向公司出具對賬單，并抄送保薦機構；（四）保薦機構可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；（五）公司、商業(yè)銀行、保薦機構的違約責任。公司應當在全部協(xié)議簽訂后及時報深交所備案并公告協(xié)議主要內容。上述協(xié)議在有效期屆滿前提前
5、終止的，公司應當自協(xié)議終止之日起1個月內與相關當事人簽訂新的協(xié)議，并及時報深交所備案后公告。第九條公司應積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)3次未及時向保薦機構出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機構查詢與調查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。第三章募集資金使用第十條公司應當按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應當及時報告深交所并公告。第十一條除非國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件另有規(guī)定,公司募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予
6、他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。公司不得將募集資金用于質押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第十二條公司進行募集資金項目投資時，必須嚴格遵守公司財務管理制度和本辦法的規(guī)定，履行申請和審批手續(xù)。所有募集資金項目的資金支出，在董事會授權范圍內均需由具體使用部門（單位）填寫申請單，由公司財務總監(jiān)審核，經(jīng)董事長批準后交財務部門辦理付款事宜；超過董事會授權范圍的，須報股東大會審批。第十三條公司應當按照發(fā)行申請文件中承諾的計劃進度組織實施募集資金項目，具體實施部門（單位）要編制具體工作進度計劃，保證各項工作能
7、按計劃進度完成，并定期向財務部和董事會辦公室報送具體工作計劃和實際完成進度情況。由董事會辦公室負責相關信息披露。第十四條公司應當確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被關聯(lián)人占用或挪用，并采取有效的風險控制措施避免關聯(lián)人利用募集資金投資項目獲取不正當利益。第十五條公司應當在每個會計年度結束后全面核查募集資金投資項目的進展情況。募集資金投資項目年度實際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計劃當年預計使用金額差異超過30%的，公司應當調整募集資金投資計劃，并在募集資金年度使用情況的專項說明中披露前次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進度、調整后預計分年
8、度投資計劃以及投資計劃變化的原因等。第十六條募集資金投資項目出現(xiàn)以
