鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法

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1、鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）第一章總則第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)公司公開(kāi)募集資金行為的管理，規(guī)范公司對(duì)募集資金的使用，切實(shí)保護(hù)投資者利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本辦法。第二條本辦法所指的募集資金系指，

2、公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券（包括首次公開(kāi)發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等）以及非公開(kāi)發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條公司應(yīng)當(dāng)提高科學(xué)決策水平和管理能力，嚴(yán)格依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行科學(xué)分析、審慎決策，著力提高公司盈利能力。第四條公司董事會(huì)負(fù)責(zé)建立健全公司募集資金使用管理辦法，并確保本辦法的有效實(shí)施。公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促上市公司規(guī)范使用募集資金，自覺(jué)維護(hù)上市公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容上市公司擅自或變相改變

3、募集資金用途。募集資金投資項(xiàng)目通過(guò)公司的控股子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守本辦法。第五條保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)當(dāng)對(duì)公司募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和本辦法的規(guī)定進(jìn)行公司募集資金管理的持續(xù)督導(dǎo)工作。10鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）第二章募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)第六條募集資金到位后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)聘請(qǐng)具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資。公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“

4、專(zhuān)戶(hù)”）集中管理，專(zhuān)戶(hù)不得存放非募集資金或用作其他用途。募集資金專(zhuān)戶(hù)數(shù)量（包括公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)設(shè)置的專(zhuān)戶(hù)）原則上不得超過(guò)募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置募集資金專(zhuān)戶(hù)。公司因募集資金投資項(xiàng)目個(gè)數(shù)過(guò)少等原因擬增加募集資金專(zhuān)戶(hù)數(shù)量的，應(yīng)當(dāng)事先向深圳證券交易所提交書(shū)面申請(qǐng)并征得深圳證券交易所同意。第七條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后1個(gè)月以?xún)?nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：　　（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專(zhuān)戶(hù)；（二）募集資金專(zhuān)戶(hù)賬號(hào)、該

5、專(zhuān)戶(hù)涉及的募集資金項(xiàng)目、存放金額；　?。ㄈ┕疽淮位?2個(gè)月以?xún)?nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶(hù)支取的金額超過(guò)1000萬(wàn)元或發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“募集資金凈額”）的5%的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)；　?。ㄋ模┥虡I(yè)銀行每月向公司出具銀行對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；　?。ㄎ澹┍Ｋ]機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢(xún)專(zhuān)戶(hù)資料；（六）保薦機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)職責(zé)、商業(yè)銀行的告知及配合職責(zé)、保薦機(jī)構(gòu)和商業(yè)銀行對(duì)公司募集資金使用的監(jiān)管方式；（七）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任。公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。公司通過(guò)控股子公司實(shí)

6、施募投項(xiàng)目的，應(yīng)由公司、實(shí)施募投項(xiàng)目的控股子公司、商業(yè)銀行和保薦機(jī)構(gòu)共同簽署三方監(jiān)管協(xié)議，公司及其控股子公司應(yīng)當(dāng)視為共同一方。10鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）　　上述協(xié)議在有效期屆滿(mǎn)前因保薦機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起1個(gè)月以?xún)?nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案后公告。第八條公司應(yīng)積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具對(duì)賬單或通知專(zhuān)戶(hù)大額支取情況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢(xún)與調(diào)查專(zhuān)戶(hù)資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷(xiāo)該募集資金專(zhuān)戶(hù)。第九條公司怠于履行督促義務(wù)或阻撓商業(yè)銀

7、行履行協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)在知悉有關(guān)事實(shí)后應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告。第三章募集資金的使用第十條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告深圳證券交易所并公告。第十一條公司募集資金投資項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金通過(guò)質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途?！　〉谑l公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占

8、用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用