沙河實(shí)業(yè)股份有限公司募集資金管理辦法.pdf

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1、沙河實(shí)業(yè)股份有限公司募集資金管理辦法沙河實(shí)業(yè)股份有限公司募集資金管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范沙河實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金管理，提高募集資金的使用效率，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》和《沙河實(shí)業(yè)股份有限公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本辦法。第二條本辦法所稱募集資金

2、是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對(duì)象購買資產(chǎn)的，按照本辦法第六章執(zhí)行。第三條募集資金投資項(xiàng)目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，適用本辦法。第四條募集資金投向必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定，以提高股東回報(bào)、增加公司資產(chǎn)收益為目的。第二章募集資金專戶存儲(chǔ)第1頁共9頁沙河實(shí)業(yè)股份有限公司募集資金管

3、理辦法第五條公司實(shí)行募集資金專戶存儲(chǔ)制度。募集資金存放于董事會(huì)決定的專戶集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。同一投資項(xiàng)目所需資金在同一專戶存儲(chǔ)，募集資金專戶數(shù)量不得超過募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。第六條公司在募集資金到位后一個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少包括以下內(nèi)容：（一）募集資金專戶賬號(hào)、該專戶涉及的募集資金項(xiàng)目、存放金額和期限；（二）公司一次或12個(gè)月內(nèi)累計(jì)從該專戶中支取的金額超過5000萬元或該專戶總額的2

4、0%的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)；（三）公司應(yīng)每月向商業(yè)銀行獲取銀行對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；（四）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢專戶資料；（五）保薦機(jī)構(gòu)每季度對(duì)公司現(xiàn)場調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查募集資金專戶存儲(chǔ)情況；（六）商業(yè)銀行三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具銀行對(duì)賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，保薦機(jī)構(gòu)或者公司均可單方面終止協(xié)議，公司可在終止協(xié)議后注銷該募集資金專戶；（七）保薦機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)職責(zé)、商業(yè)銀行的告知、配合職責(zé)、保薦機(jī)構(gòu)和商業(yè)銀行對(duì)公司募集資金使用的監(jiān)管

5、方式；（八）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)；第2頁共9頁沙河實(shí)業(yè)股份有限公司募集資金管理辦法（九）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的違約責(zé)任。公司在上述協(xié)議簽訂后及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)自協(xié)議終止之日起一個(gè)月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案后公告。第三章募集資金使用第七條公司應(yīng)按照招股說明書或募集說明書中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)及時(shí)報(bào)告深圳證券交易所并公告。

6、第八條公司募集資金投資項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或進(jìn)行其他變相改變募集資金用途的投資。第九條公司在進(jìn)行項(xiàng)目投資時(shí)，資金支出必須嚴(yán)格按照公司財(cái)務(wù)管理制度履行資金使用審批手續(xù)。在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，每一筆募集資金的支出均須由有關(guān)部門按照資金使用計(jì)劃，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，提出用款額度，經(jīng)主管經(jīng)理簽字后報(bào)財(cái)務(wù)部，由財(cái)務(wù)部審核后，逐級(jí)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及總經(jīng)理、財(cái)

7、務(wù)總監(jiān)聯(lián)簽后予以付款；凡超過董事會(huì)授權(quán)范圍的，應(yīng)報(bào)董事會(huì)審批。公司應(yīng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項(xiàng)目獲取不正第3頁共9頁沙河實(shí)業(yè)股份有限公司募集資金管理辦法當(dāng)利益。第十條公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況。募集資金投資項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計(jì)劃當(dāng)年預(yù)計(jì)使用金額差異超過30%的，公司應(yīng)調(diào)整募集資金投資計(jì)劃，并在定期報(bào)告中披露前次募集資金年度投資計(jì)劃、目前實(shí)際投資進(jìn)度、調(diào)整后

8、預(yù)計(jì)分年度投資計(jì)劃以及投資計(jì)劃變化的原因等。第十一條募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)對(duì)該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等進(jìn)行重新評(píng)估或估算，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃：（一）募集資金投資項(xiàng)目市場環(huán)境發(fā)生重大變化；（二）募集資金投資項(xiàng)目擱置時(shí)間超過一年；（三）超過前次募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額50%；（四）其他募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常的情形。第十二條公司決