《鹿特丹規(guī)則》對(duì)提單制度的影響

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1、《鹿特丹規(guī)則》對(duì)提單制度的影響張正華、顧佳超1篇首語(yǔ)《鹿特丹規(guī)則》對(duì)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際貨物運(yùn)輸有著重大影響，一直受到世界各國(guó)的關(guān)注。它不僅是對(duì)之前的《海牙規(guī)則》、《維斯比規(guī)則》以及《漢堡規(guī)則》的總結(jié)和豐富，同時(shí)也進(jìn)行了很多創(chuàng)新和變革，其中一大變革就是提出了以運(yùn)輸單證覆蓋提單這個(gè)概念。這個(gè)重大的變革必將對(duì)目前建立在《海牙規(guī)則》基礎(chǔ)上的提單規(guī)則帶來(lái)很大的沖擊。了解運(yùn)輸單證與提單之間的關(guān)系和區(qū)別是我們接受這個(gè)變革的前提。此外，我國(guó)目前是否應(yīng)該依照《鹿特丹規(guī)則》中的運(yùn)輸單證來(lái)取代原本提單的概念，也是我們需要思考的。2為什么《鹿特丹規(guī)則》要用運(yùn)輸單證替代提單？國(guó)際貨

2、物運(yùn)輸法律制度的現(xiàn)狀：目前，海運(yùn)、航空、鐵路等運(yùn)輸方式，都有多個(gè)國(guó)際公約同時(shí)生效。僅海上貨物運(yùn)輸領(lǐng)域，就有三個(gè)生效的國(guó)際公約同時(shí)并存。而那些沒(méi)有參加國(guó)際公約的國(guó)家，各自國(guó)內(nèi)的立法都有其體制?？偟目磥?lái)，目前國(guó)際貨物運(yùn)輸法律是相當(dāng)不統(tǒng)一的。這種在制度和規(guī)則上巨大的差異性，影響著國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際貨物運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展。制定《鹿特丹規(guī)則》的目的：《鹿特丹規(guī)則》不僅是為了實(shí)現(xiàn)國(guó)際海運(yùn)公約的統(tǒng)一，更是為了實(shí)現(xiàn)海運(yùn)與其他運(yùn)輸?shù)慕y(tǒng)一，從而縮小國(guó)際海上貨物運(yùn)輸法律的特殊性，實(shí)現(xiàn)國(guó)際貨物運(yùn)輸法律的趨同化。用運(yùn)輸單證替代提單的原因：由于《鹿特丹規(guī)則》調(diào)整的范圍相對(duì)于之前的公約發(fā)生了變

3、化——從原來(lái)單純調(diào)整海上運(yùn)輸?shù)侥壳鞍喾N運(yùn)輸方式的大運(yùn)輸。制定者考慮到不同的運(yùn)輸方式使用不同的單證名稱會(huì)帶來(lái)使用上的混亂，故直接給所有單證一個(gè)統(tǒng)稱——運(yùn)輸單證。（個(gè)人觀點(diǎn)）3目錄提單與運(yùn)輸單證的關(guān)系運(yùn)輸單證代替提單將產(chǎn)生的問(wèn)題我國(guó)應(yīng)對(duì)《鹿特丹規(guī)則》的措施4提單與運(yùn)輸單證的關(guān)系（一）運(yùn)輸單證的產(chǎn)生（二）提單在運(yùn)輸單證中的地位（三）運(yùn)輸單證與提單的區(qū)別5運(yùn)輸單證的產(chǎn)生《海牙規(guī)則》、《維斯比規(guī)則》中的運(yùn)輸單證僅僅指的是提單?！稘h堡規(guī)則》的出現(xiàn)，運(yùn)輸單證的范圍才在國(guó)際公約中被擴(kuò)展至提單以外的單據(jù)?！稘h堡規(guī)則》第18條“提單以外的單證”規(guī)定：“如果承運(yùn)人簽發(fā)提

4、單以外的單證以證明收到代運(yùn)的貨物，該單證就是訂立海上運(yùn)輸合同和承運(yùn)人接管該單證中所述貨物的初步證據(jù)?！薄堵固氐ひ?guī)則》對(duì)運(yùn)輸單證給出明確定義。根據(jù)第一條第14款規(guī)定：“運(yùn)輸單證”是指承運(yùn)人按運(yùn)輸合同簽發(fā)的單證，該單證一是證明承運(yùn)人或履約方已按運(yùn)輸合同收到貨物；二是證明或包含一項(xiàng)運(yùn)輸合同。6提單在運(yùn)輸單證中的地位從海上貨物運(yùn)輸單證的歷史來(lái)看：最早的單證就是提單，而之后發(fā)展出來(lái)的各種運(yùn)輸單證，其實(shí)都是衍生于提單。如海運(yùn)單與記名提單功能類似；大副收據(jù)實(shí)際上借用了提單作為貨物收據(jù)的功能，而電子提單就是提單適應(yīng)海運(yùn)發(fā)展而實(shí)現(xiàn)電子化的產(chǎn)物。但是不管目前運(yùn)輸單證的種類

5、有多紛繁復(fù)雜，提單在其中依然占有壓倒性的份額?？梢?jiàn)，提單是海上運(yùn)輸中最重要的運(yùn)輸單據(jù)。從海上貨物運(yùn)輸單證的立法進(jìn)程來(lái)看：提單也是最早被立法規(guī)制的海上貨物運(yùn)輸單證。目前絕大多數(shù)的國(guó)家中，對(duì)運(yùn)輸單證的規(guī)定都是主要針對(duì)提單的，而其他運(yùn)輸單證都只是一個(gè)概括性的涉及。而在國(guó)際公約中，《海牙規(guī)則》、《維斯比規(guī)則》和《漢堡規(guī)則》無(wú)一不是從提單為出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行立法的。7運(yùn)輸單證與提單的區(qū)別與提單一樣，許多其他的海上運(yùn)輸單證也具有合同證明與收貨憑證的功能。而提單之所以能夠與眾不同，就在于其具有物權(quán)憑證的屬性，能夠作為貨主在目的港提貨的唯一憑證。這也是提單與其他運(yùn)輸單證的本質(zhì)

6、區(qū)別。也就是依據(jù)這一屬性，使得提單的使用不僅僅局限于海上運(yùn)輸，還擴(kuò)展到國(guó)際貿(mào)易與金融領(lǐng)域。而海上運(yùn)輸單證是指存在于辦理貨物從托運(yùn)、裝船，到卸貨、交付貨物的整個(gè)運(yùn)輸過(guò)程中，包括運(yùn)輸各環(huán)節(jié)中使用的各種單證?！堵固氐ひ?guī)則》以運(yùn)輸單證代替提單是由公約的適用范圍決定的。這種修改方式符合其適用范圍。但是，現(xiàn)行的運(yùn)輸單證中畢竟只有提單才可以轉(zhuǎn)讓，而其他的運(yùn)輸單證只有運(yùn)輸?shù)淖饔茫遣豢赡苻D(zhuǎn)讓的。《鹿特丹規(guī)則》對(duì)提單的可轉(zhuǎn)讓性用“可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證”來(lái)取代，從實(shí)質(zhì)上說(shuō)，可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證依然起到的是提單在海上運(yùn)輸?shù)淖饔?，只是公約為了避免用不同的概念容易混淆，所以用“運(yùn)輸單證”來(lái)

7、概括全部。運(yùn)輸單證是一個(gè)集合性的概念，而提單是個(gè)別、具體的單獨(dú)概念，運(yùn)輸單證與提單是一種包含關(guān)系。提單一定是運(yùn)輸單證，運(yùn)輸單證卻不一定是提單。8運(yùn)輸單證代替提單將產(chǎn)生的問(wèn)題（一）對(duì)理論體系的構(gòu)建將產(chǎn)生不利影響（二）對(duì)國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸?shù)膶?shí)踐將產(chǎn)生障礙(以海運(yùn)單為例）1．其他運(yùn)輸單證取得提單的地位尚需要法律制度的支持2．其他運(yùn)輸單證涉及的主體地位不明確3．其他運(yùn)輸單據(jù)無(wú)法代替提單的物權(quán)憑證功能9對(duì)理論體系的構(gòu)建將產(chǎn)生不利影響由于提單理論已經(jīng)經(jīng)歷了幾百年的發(fā)展，業(yè)已形成其一定的體系。而運(yùn)輸單證的理論尚不健全。如果僅僅以整體與局部關(guān)系，以一種尚不成熟的理論體系去覆

8、蓋一個(gè)成熟的理論體系，會(huì)造成理解上的困惑，同時(shí)也會(huì)影響運(yùn)輸單證自身體系的完善。就如上文所提到的