最新資管業(yè)務(wù)監(jiān)管政策梳理及影響分析

《最新資管業(yè)務(wù)監(jiān)管政策梳理及影響分析》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫(kù)。

1、專業(yè)服務(wù)為租賃業(yè)者保駕護(hù)航最新資管業(yè)務(wù)監(jiān)管政策梳理及影響分析盈科資管部劉新海律師北京盈科（上海）律師事務(wù)所融資租賃部版權(quán)所有1盈科律師事務(wù)所?盈科律師事務(wù)所，是一家全球化法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，目前為亞太規(guī)模最大的律師事務(wù)所及中國(guó)成長(zhǎng)最快的律師事務(wù)所之一，2016年入選聯(lián)合國(guó)南南合作全球智庫(kù)五大創(chuàng)始機(jī)構(gòu)，在中國(guó)大陸擁有40家辦公室，在紐約、倫敦、柏林、芝加哥、新加坡、莫斯科、香港、臺(tái)北等36個(gè)海外城市設(shè)有辦公室。盈科律師事務(wù)所5000余名員工，已加入了國(guó)內(nèi)外150多家行業(yè)和企業(yè)協(xié)會(huì)，為70000多家海內(nèi)外企業(yè)提供全球商務(wù)

2、法律服務(wù)，為客戶創(chuàng)造價(jià)值。盈科（上海）律師事務(wù)所擁有中國(guó)首棟獨(dú)立產(chǎn)權(quán)的盈科律盈科上海分所師大廈，落戶于市北園區(qū)，總面積近1.6萬(wàn)平方米，同時(shí)在閘北區(qū)甲A級(jí)寫(xiě)字樓浦西洲際商務(wù)中心還擁有近4000平方米辦公面積?，F(xiàn)有執(zhí)業(yè)律師315名，執(zhí)業(yè)律師人數(shù)規(guī)模穩(wěn)居上海市前三名。目前正以上海為中心，與華東區(qū)8家分所一道，共同打造長(zhǎng)三角城市群服務(wù)一體化的法律服務(wù)體系，力爭(zhēng)成為長(zhǎng)三角地區(qū)最好的品牌化法律服務(wù)機(jī)構(gòu)盈科?榮譽(yù)2?盈科榮膺“ALB2015中國(guó)十佳成長(zhǎng)律所”稱號(hào)?盈科榮膺ALB亞洲規(guī)模最大律所(2015)?盈科榮膺ALB亞

3、洲規(guī)模最大律所(2014)?新三板十大最值得推薦律師事務(wù)所（2014）?榮獲ALB中國(guó)訴訟律師十強(qiáng)稱號(hào)(2013)?榮獲全球著名法律評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)錢伯斯?fàn)幾h解決領(lǐng)域前五名(2013)?公司法、并購(gòu)法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法分別榮獲legal500推薦律所的稱號(hào)(2013)?榮獲中國(guó)企業(yè)上市優(yōu)秀服務(wù)機(jī)構(gòu)金手指大獎(jiǎng)(2012)?榮獲中國(guó)金譜獎(jiǎng)法律顧問(wèn)服務(wù)優(yōu)秀品牌大獎(jiǎng)(2011)?榮獲2011中國(guó)上市公司最信賴律師事務(wù)所大獎(jiǎng)(2011)?獲評(píng)LawFirm50中國(guó)律所公眾關(guān)注度排名第一(2011)?獲評(píng)優(yōu)秀中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)(2010)

4、盈科資產(chǎn)管理法律事務(wù)部3盈科資管團(tuán)隊(duì)由5名高級(jí)合伙人、7名合伙人、15名資深律師以及10余名律師助理組成，團(tuán)隊(duì)成員近40名，還配備有外部稅務(wù)顧問(wèn)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)顧問(wèn)、金融顧問(wèn)等外部專家。盈科資管團(tuán)隊(duì)成員畢業(yè)于國(guó)內(nèi)外知名法學(xué)院，并具有政府機(jī)構(gòu)、上市公司、大型企業(yè)集團(tuán)等機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)歷，并具有豐富的投資銀行、資產(chǎn)管理、互聯(lián)網(wǎng)金融、融資租賃、商業(yè)保理、并購(gòu)重組、重大民商事訴訟仲裁等執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，可以根據(jù)客戶的實(shí)際需求，組成最符合客戶需求的項(xiàng)目組，為客戶提供優(yōu)質(zhì)高效及時(shí)的法律服務(wù)。4一、最新監(jiān)管事件52016年12月13日，國(guó)海證券

5、發(fā)生債券風(fēng)險(xiǎn)事件，公司原員工張楊等人，以國(guó)海證券名義在外開(kāi)展債券代持交易，未了結(jié)合約金額約200億元，涉及金融機(jī)構(gòu)20余家，給債券市場(chǎng)造成嚴(yán)重不良影響。證監(jiān)會(huì)組織力量，對(duì)國(guó)海證券債券交易業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以及與之相關(guān)的內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等事項(xiàng)，進(jìn)行了全面的現(xiàn)場(chǎng)檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，國(guó)海證券存在內(nèi)部管理混亂、合規(guī)風(fēng)控失效、違規(guī)事項(xiàng)多發(fā)等問(wèn)題。處罰：61、暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案一年、暫停新開(kāi)證券賬戶一年及暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件一年的行政監(jiān)管措施，責(zé)令公司在一年內(nèi)限期改正，并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)；2、對(duì)張楊

6、、郭亮2名違規(guī)人員認(rèn)定為不適當(dāng)人選（分別在10年、8年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)），其涉嫌違法問(wèn)題移交稽查部門調(diào)查處理；3、對(duì)與事件相關(guān)的5名違規(guī)人員移交中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷證券執(zhí)業(yè)資格；4、對(duì)負(fù)有管理責(zé)任的2名分管高級(jí)管理人員撤銷任職資格；對(duì)負(fù)有監(jiān)督責(zé)任的3名歷任合規(guī)總監(jiān)公開(kāi)譴責(zé)；對(duì)其他有關(guān)人員責(zé)令公司進(jìn)行處分。5、對(duì)負(fù)責(zé)國(guó)海證券內(nèi)部控制審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，證監(jiān)會(huì)還將對(duì)其執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行核查后，依法處理。烏龍事件74二、最新監(jiān)管政策監(jiān)管大趨勢(shì)8《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》（以

7、下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》，此為內(nèi)審稿。未正式公布）人民銀行會(huì)同中央編辦、法制辦、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)外匯局成立“統(tǒng)一資產(chǎn)管理產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制”工作小組起草意見(jiàn)：8第一條【資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)定義】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指銀行、信托、證券、基金、期貨、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)接受投資者委托，對(duì)受托的投資者財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資和管理的金融服務(wù)。金融機(jī)構(gòu)為委托人利益履行勤勉盡責(zé)義務(wù)并收取相應(yīng)的管理費(fèi)用，委托人自擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)并獲得收益。（受人之托，替人理財(cái)）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是金融機(jī)構(gòu)的表外業(yè)務(wù)，金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)不得承諾保本保收益。出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，金融機(jī)構(gòu)不得以自有

8、資本進(jìn)行兌付。金融機(jī)構(gòu)不得開(kāi)展表內(nèi)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。第二條【資產(chǎn)管理產(chǎn)品范圍】資產(chǎn)管理產(chǎn)品包括但不限于銀行理財(cái)產(chǎn)品，資金信托計(jì)劃，證券公司、基金公司、基金子公司、期貨公司和保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，公募證券投資基金，私募投資基金等。表外業(yè)務(wù)（Off-BalanceSheetActivities，OBS），是指商業(yè)銀行所從事的，按照通行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不列入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，不影響其資產(chǎn)負(fù)債