中信銀行長沙分行合同管理辦法實施細(xì)則

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1、中信銀行長沙分行合同管理辦法實施細(xì)則第一條根據(jù)總行制定的《中信銀行合同管理辦法》（2.0版2013年）,制定本細(xì)則。第二條分行法律保全部是分行合同歸口管理部門，實行合同管理部門與合同主辦部門分工協(xié)作、各負(fù)其責(zé)的管理體制。第三條分行法律保全部的主要職責(zé)（一）按照《中信銀行合同管理辦法》對相關(guān)合同在使用中的修改或補(bǔ)充進(jìn)行審查；（二）根據(jù)業(yè)務(wù)需要，制定、修訂并發(fā)布本行轄內(nèi)使用的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，并報總行法律保全部備案；（三）協(xié)同分行有關(guān)部門對本行合同訂立及履行等進(jìn)行監(jiān)督檢查和指導(dǎo)；（四）每年不定期組織開展一至兩次合同管理監(jiān)督檢查

2、和分析評估工作；（五）負(fù)責(zé)相關(guān)合同修改后的掃描存檔；（六）負(fù)責(zé)其他有關(guān)合同管理工作。第四條分行合同主辦部門的主要職責(zé)（一）負(fù)責(zé)合同的業(yè)務(wù)審核、簽署、存檔和履行，根據(jù)法律規(guī)定和監(jiān)管要求履行合同報批報備手續(xù)；（二）對合同管理工作中發(fā)現(xiàn)的問題，及時向法律部門反饋，與法律部門共同研究解決。（三）負(fù)責(zé)提供非標(biāo)準(zhǔn)合同的合同草案、業(yè)務(wù)流程、審批文件及其他相關(guān)材料。第五條分行法律保全部在法律合同審查事務(wù)工作中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依據(jù)國家有關(guān)法律，對送審的合同進(jìn)行合法性審查，提出法律審查意見，揭示合同簽訂與履行中可能存在的法律風(fēng)險，切實維護(hù)和保障我

3、行的合法權(quán)益。第六條合同審查工作依照下列程序辦理。（一）對于送審的合同，法律保全部由專人按時間順序進(jìn)行登記；（二）經(jīng)登記后，統(tǒng)一交法律保全部負(fù)責(zé)合同審查事務(wù)的經(jīng)辦人；（三）除非特殊緊急情況，經(jīng)辦人根據(jù)登記的時間先后順序處理合同審查項目；（四）合同審查項目由經(jīng)辦人出具初審意見，最終由法律保全部部門負(fù)責(zé)人審核后簽發(fā)。合同審查意見以法律保全部負(fù)責(zé)人簽發(fā)的為準(zhǔn)。第六條送交法律事務(wù)管理部門審查的文件應(yīng)完整全面。具體要求如下：（一）合同文本包括合同、協(xié)議、擔(dān)保函、承諾函、授權(quán)委托書、意向書等；如有電子版，應(yīng)在提交紙質(zhì)文本的同時一并

4、提交；（二）如有相關(guān)的業(yè)務(wù)背景材料，包括操作流程、業(yè)務(wù)模式及相關(guān)管理辦法等，應(yīng)同時附送；（三）信審委批復(fù)要求法律保全部進(jìn)行審查的項目，還應(yīng)提供信審委的批復(fù)；（四）法律保全部已經(jīng)審查并出具合同審查意見的法律文本，業(yè)務(wù)部門對合同文本的內(nèi)容又進(jìn)行部分變更或調(diào)整的，如需法律事務(wù)管理部門再審，需對法律文本變更或調(diào)整的內(nèi)容進(jìn)行標(biāo)注，并說明理由；（五）法律保全部要求的其他材料及情況說明。分行向總行法律保全部報送合同審查項目，應(yīng)同時報送分行法律事務(wù)管理部門的法律審查意見。第七條分行法合同審查工作由分行法律保全部負(fù)責(zé)，需要報送總行法律事

5、務(wù)管理部門的法律審查項目，必須經(jīng)分行法律保全部審查并出具法律審查意見后，再報送總行法律保全部。第八條業(yè)務(wù)部門對法律保全部出具的法律意見有異議或業(yè)務(wù)合作對方不愿接受的，對于提示性法律意見，業(yè)務(wù)部門可以直接根據(jù)具體業(yè)務(wù)情況決定是否采納法律保全部的法律意見；對于實質(zhì)性法律意見，如需與法律保全部進(jìn)一步商討的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)說明具體理由后再報法律保全部，必要時報主管行領(lǐng)導(dǎo)研究決定。第九條分行可據(jù)轄內(nèi)二級分行法律部門設(shè)置及人員配備、法律風(fēng)險管理能力等情況，對合同的法律審查權(quán)限進(jìn)行授權(quán)，由分行法律保全部對二級分行合同審查工作進(jìn)行指導(dǎo)，并

6、對其法律審查工作負(fù)責(zé)。第十條合同文本提交法律審查之前，合同主辦部門應(yīng)當(dāng)先進(jìn)行專業(yè)審核，確保合同內(nèi)容符合相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)審批要求，主從合同及附件齊全。第十條已經(jīng)出具法律審查意見的合同，如合同內(nèi)容發(fā)生修改或補(bǔ)充的，合同主辦部門應(yīng)在簽訂前重新提交法律審查，并應(yīng)將修改或補(bǔ)充的內(nèi)容予以標(biāo)識；如不能按照法律意見修改合同或無法落實法律意見要求的，合同主辦部門應(yīng)作出書面說明并提交有權(quán)決策領(lǐng)導(dǎo)審批。第十一條合同簽訂前，合同主辦部門應(yīng)按照我行有關(guān)制度規(guī)定和合同約定，向合同相對方就合同盡到全面的提示義務(wù)。第十二條簽訂合同需要使用單位公章、

7、合同專用章的，應(yīng)嚴(yán)格按照《中信銀行印章管理辦法》的規(guī)定執(zhí)行。紙質(zhì)檔合同頁數(shù)超過一頁的，應(yīng)加蓋騎縫章。第十三條合同變更或解除應(yīng)按照我行相關(guān)規(guī)定履行審批和法律審查程序。第十四條合同履行過程中，合同主辦部門發(fā)現(xiàn)合同相對方可能違約時，應(yīng)及時采取措施予以制止；合同相對方違約時，合同主辦部門應(yīng)按照合同約定向其主張違約責(zé)任，并通報法律保全部后向主管行領(lǐng)導(dǎo)報告。第十五條合同履行過程中發(fā)生糾紛的，合同主辦部門應(yīng)先積極采取措施共同協(xié)商解決，協(xié)商不成，需要進(jìn)入訴訟、仲裁程序的，按照《中信銀行訴訟案件管理辦法》的規(guī)定處理，并將爭議情況及時向法

8、律保全部和主管行領(lǐng)導(dǎo)報告。第十六條合同變更可以采取以下方式：（一）簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為原合同的組成部分；（二）對原合同條款進(jìn)行更改，并經(jīng)各方當(dāng)事人在更改處簽章確認(rèn)；（三）另行簽訂合同。第十七條各部門、分支行應(yīng)根據(jù)我行檔案管理相關(guān)規(guī)定，建立完善合同類檔案管理制度，對合同檔案的建立、移交、歸檔、利用、保管和鑒定銷毀等由專人進(jìn)行嚴(yán)格管理。