期貨從業(yè)人員資格考試-期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè).

《期貨從業(yè)人員資格考試-期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè).》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。

1、期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》一、單項選擇題丄、期貨公司的首席風(fēng)險官向（）負(fù)責(zé)。A.期貨公司董事會B.期貨公司監(jiān)事會C.中國證監(jiān)會D.公司所在地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)2、首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）向期貨公司董事會提出中請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。A?15口B.20口C.25口D.30口3、首席風(fēng)險官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取監(jiān)管措施。A?4B?5C?2D?34、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告。A.5B?10C?15D?205、首

2、席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選Z口起兩年內(nèi)，期貨公司仍可聘用該人員擔(dān)任（）A?董事B.普通員工C.監(jiān)事D.高級管理人員6、期貨公司首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。A?20年B?15年C?10年D?5年7、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.財政部D.地方財政局8、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在（）年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在（）年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間

3、在（）年以上。A.3；3；3B.3；5；3C.5；3；5D.5；5；39、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資木不低于人民幣（）元。A.3000萬B.5000萬C.8000萬D.1億10、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格中請之日起（）內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.150B?30HC?3個月D?6個月11＞下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告事項的是（）oA.非結(jié)算會員名單及其變化情況B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況C.非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細(xì)D.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況二、多項選

4、擇題12、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》制定的目的是（）oA.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)B.加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理C.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營D.維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益13、首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）進(jìn)行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。A.合法合規(guī)性B.合理性C.風(fēng)險管理狀況D.公司經(jīng)營狀況14、董事會選聘首席風(fēng)險官是以（）作為主要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。A.是否熟悉期貨法律、法規(guī)B.是否誠信守法C.是否具備勝任能力D.是否符合規(guī)定的任職條件15、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的說法，止確的有（）oA.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性B.對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意

5、應(yīng)當(dāng)予以拒絕C.應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報告期貨公司客戶信息D.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動回避與本人有利害沖突的事項16、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知木人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。A.免職理由B.首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況C.替代人選名單D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況17、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。A.協(xié)議雙方住所地的屮國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.屮國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)三、判斷是非題18、期貨公司董事可以直接向首

6、席風(fēng)險官下達(dá)指令，無須通過董事會。（）19、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立期貨公司經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度。（）20、取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（）21、非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進(jìn)入期貨交易所。22、全面結(jié)算會員期貨公司認(rèn)為必要的，可以對非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險提示。（）23、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個刀內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。（）四、綜合題2

7、4、某期貨公司董事會認(rèn)為王某無法勝任首席風(fēng)險官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)的決議，王某對此不服。對此，下列說法正確的有（）oA?公司董事會應(yīng)該提前通知木人A.公司董事會不需要提前通知本人，可以隨時免除王某職務(wù)B.公司董事會應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人名單書面報告中國證監(jiān)會C.王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況25、某期貨公司對外公開招聘首席風(fēng)險官，張某、一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當(dāng)對（A.董事會B.股東大會C.監(jiān)事會王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中）負(fù)責(zé)。D