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《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應用文檔-天天文庫。
1、期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）第一章總則第一條為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。第二條首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。第三條首席風險官應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定和公司章程
2、，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責。第四條期貨公司應當建立并完善相關(guān)制度，為首席風險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件。第五條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。第二章任免與行為規(guī)范第六條期貨公司根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名擬任首席風險官，經(jīng)董事會三分之二票數(shù)通過后聘任。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力作為主要判斷標準。第七條7期貨
3、公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式等。第一條首席風險官應當具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。第二條首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利益沖突的事項。第三條首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶資料秘密，不得泄露在履職過程中掌握的公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益。第四條首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)
4、益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。第五條首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。第六條首席風險官不得有下列行為：（一）擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責；（二）在期貨公司兼任除合規(guī)總監(jiān)以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動；（三）對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延不報或者作虛假報告；（四）利用履行職責之便牟取
5、私利；（五）濫用職權(quán)，干預期貨公司正常經(jīng)營；（六）向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；（七）其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。7第一條首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得解聘其職務(wù)。第二條首席風險官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以解聘首席風險官。第三條期貨公司董事會擬解聘首席風險官的，應當在30日前通知本人，并將解聘理由、替代人選名單及首席風險官履行職責情況書面報告公司住所地中國證監(jiān)會
6、派出機構(gòu)。被解聘的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。第四條期貨公司董事會決定解聘首席風險官時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應程序。第五條首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。第三章職責與履職保障第六條首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查，并及
7、時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。第七條首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；（三）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；7（一）期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；（二）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（三）其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全與期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重
8、要影響的制度。第一條對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：（一）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；（二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險；（三）是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構(gòu)的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。第二條對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算
